关于对山西厚元基金管理有限公司采取责令改正措施的决定_资讯

关于对山西厚元基金管理有限公司采取责令改正措施的决定

创始人

2025-07-29 18:06:44

（来源：山西证监局）

来源：山西证监局

山西厚元基金管理有限公司：

经查，你公司在开展私募基金业务活动中，存在以下问题：一是控股股东、实际控制人变更未向中国证券投资基金业协会报告；二是未履行诚实信用、谨慎勤勉义务；三是人员、财务管理不规范，交易决策制度执行不到位；四是宣传推介、基金评级不规范。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第四条第一款、第二十五条第一款、第二十六条的规定。

根据《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当高度重视，充分汲取教训，依法合规开展私募基金业务，采取有效措施切实整改，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会山西监管局

2025年7月23日

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