2026年9月3日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，针对创元期货股份有限公司存在的多项合规问题，决定对其采取出具警示函的行政监管措施，相关情况将同步记入证券期货市场诚信档案。

据监管部门核查，创元期货本次暴露的合规问题主要涉及两大业务板块： 第一类是分支机构及人员管理漏洞，公司对个别分支机构及相关人员的管控不到位，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条的相关规定。 第二类是资产管理业务运营不合规，具体表现为询价管理不到位、部分私募资产管理计划同日反向交易缺少决策依据，相关行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号）第五十九条第二款和第六十四条第二款的要求。

江苏证监局指出，本次监管措施的作出依据为《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号）第七十八条的相关规定。

针对本次监管决定，创元期货若不服该行政监管措施，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

本次涉违规事项及监管依据对应情况如下：

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