国泰中证细分机械设备产业主题ETF：上半年盈利16.12万元 长期跑赢基准3.36%
核心财务数据扭亏为盈
2026年上半年该基金实现本期利润16.12万元，扭转2025年同期亏损101.32万元的表现，加权平均基金份额本期利润0.0104元，本期加权平均净值利润率达1.00%。截至2026年6月30日，基金期末资产净值为1280.87万元，期末基金份额净值0.9814元。
| 指标类型 | 指标名称 | 2026年上半年数据 |
|---|---|---|
| 期间数据 | 本期已实现收益 | 217.47万元 |
| 期间数据 | 本期利润 | 16.12万元 |
| 期末数据 | 期末基金资产净值 | 1280.87万元 |
| 期末数据 | 期末基金份额净值 | 0.9814元 |
| 累计指标 | 基金份额累计净值增长率 | -1.86% |
全周期净值表现持续跑赢基准
报告期内基金各阶段净值增长率均显著优于同期业绩比较基准收益率，自基金合同生效至今，净值跑赢基准幅度达3.36%，跟踪效果优异，波动率始终低于基准。
| 阶段 | 份额净值增长率 | 业绩比较基准收益率 | 超额收益 |
|---|---|---|---|
| 过去三个月 | -2.71% | -3.48% | 0.77% |
| 过去六个月 | -0.41% | -1.02% | 0.61% |
| 过去一年 | 35.22% | 34.69% | 0.53% |
| 过去三年 | 7.09% | 4.60% | 2.49% |
| 过去五年 | -15.25% | -20.14% | 4.89% |
| 成立至今 | -1.86% | -5.22% | 3.36% |
上半年跟踪误差控制达标
2026年上半年A股市场整体震荡，年初冲高后受地缘冲突影响回落，二季度触底回升，结构分化显著。该基金作为指数产品，通过动态调整仓位与头寸，将跟踪误差控制在合同约定的合理区间内，满足日均跟踪偏离度绝对值不超过0.2%、年跟踪误差不超过2%的运作目标，为投资者提供精准的机械设备产业主题指数投资工具。
上半年业绩超额收益0.61个百分点
本报告期内基金份额净值增长率为-0.41%，同期业绩比较基准收益率为-1.02%，实现超额收益0.61个百分点，在市场震荡环境下完成跟踪目标，表现优于标的指数。
机械板块中长期配置价值凸显
基金管理人指出，标的指数覆盖光伏设备、电网设备、工程机械、自动化设备等细分领域，内需端人形机器人、AI基建等新兴设备投资机会涌现，外需端中国机械产品全球竞争力持续提升，出海成为工程机械等品种中长期成长动力，叠加国产替代与自主可控的产业趋势，高端机械设备赛道长期配置价值突出。
基金运作费用同比小幅下降
2026年上半年基金合计支付管理人报酬3.99万元，支付托管费0.80万元，两项费用合计4.79万元，较2025年同期的5.12万元小幅下降，费用管控合理。
| 费用项目 | 2026年上半年金额 | 2025年上半年金额 |
|---|---|---|
| 基金管理费 | 3.99万元 | 4.27万元 |
| 基金托管费 | 0.80万元 | 0.85万元 |
当期交易费用合计4149元
截至报告期末，基金应付交易费用余额为2388.85元，全部为交易所市场应付费用。报告期内合计发生交易费用4148.83元，全部为股票交易相关佣金支出，无其他额外费用列支。
股票投资收益大幅转正
2026年上半年基金实现股票投资收益合计209.12万元，其中买卖股票差价收入146.04万元，赎回差价收入63.08万元，股票投资收益较2025年同期的-7.75万元实现大幅转正。
| 股票投资收益构成 | 2026年上半年金额 |
|---|---|
| 买卖股票差价收入 | 146.04万元 |
| 赎回差价收入 | 63.08万元 |
| 合计 | 209.12万元 |
关联方交易占比超九成
报告期内基金通过中信建投证券关联方交易单元完成股票成交金额2651.68万元，占当期股票成交总额的90.50%，应支付关联方佣金0.36万元，占当期佣金总量的86.86%。
| 关联方名称 | 股票成交金额 | 占总成交比例 | 当期佣金 | 占总佣金比例 |
|---|---|---|---|---|
| 中信建投证券 | 2651.68万元 | 90.50% | 0.36万元 | 86.86% |
前十大重仓股占比近五成
截至2026年6月30日，基金全部持仓均为指数投资标的，无主动投资个股，前十大重仓股合计占基金资产净值比例达48.94%，宁德时代以14.79%的占比位列第一大重仓股，持仓高度贴合中证细分机械设备产业主题指数权重分布。
| 序号 | 股票名称 | 公允价值（万元） | 占基金资产净值比例 |
|---|---|---|---|
| 1 | 宁德时代 | 189.43 | 14.79% |
| 2 | 阳光电源 | 86.82 | 6.78% |
| 3 | 中国船舶 | 57.61 | 4.50% |
| 4 | 潍柴动力 | 55.05 | 4.30% |
| 5 | 大族激光 | 51.04 | 3.98% |
| 6 | 汇川技术 | 47.16 | 3.68% |
| 7 | 特变电工 | 42.77 | 3.34% |
| 8 | 思源电气 | 39.79 | 3.11% |
| 9 | 三一重工 | 38.36 | 2.99% |
| 10 | 亿纬锂能 | 35.89 | 2.80% |
个人投资者占比超七成五
截至报告期末，基金总持有人户数为846户，户均持有基金份额1.54万份，其中个人投资者持有份额983.88万份，占总份额比例75.39%，机构投资者持有份额321.23万份，占总份额比例24.61%，个人投资者参与度较高。
| 持有人类型 | 持有份额（万份） | 占总份额比例 |
|---|---|---|
| 机构投资者 | 321.23 | 24.61% |
| 个人投资者 | 983.88 | 75.39% |
从业人员零持有本基金
截至2026年6月30日，国泰基金所有从业人员持有本基金份额为0，占基金总份额比例0.00%，其中公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金基金经理均未持有本基金份额。
上半年基金净赎回100万份
报告期内基金总申购份额2100万份，总赎回份额2200万份，净赎回100万份，期末基金份额总额为1305.11万份。对应净资产从期初1384.54万元降至期末1280.87万元，净资产合计减少103.67万元。
| 份额变动项目 | 份额数量（万份） |
|---|---|
| 期初基金份额总额 | 1405.11 |
| 本期总申购份额 | 2100.00 |
| 本期总赎回份额 | 2200.00 |
| 期末基金份额总额 | 1305.11 |
租用3家券商交易单元
报告期内基金合计租用3家券商的交易单元开展股票交易，合计股票成交金额2930万元，其中中信建投贡献90.50%的成交额，申万宏源证券贡献9.50%的成交额，长江证券本报告期内无交易，且减少1个交易单元席位。
| 券商名称 | 交易单元数量 | 股票成交金额（万元） | 占总成交比例 | 佣金金额（元） | 占总佣金比例 |
|---|---|---|---|---|---|
| 中信建投 | 4 | 2651.68 | 90.50% | 3603.86 | 86.86% |
| 申万宏源证券 | 3 | 278.20 | 9.50% | 544.97 | 13.14% |
| 长江证券 | 1 | 0 | 0 | 0 | 0 |
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