中信建投证券2025年度内部控制评价报告显示内控体系运行有效
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2026-03-27 01:24:36

中访网数据  中信建投证券股份有限公司于2026年3月26日发布了2025年度内部控制评价报告。报告基准日为2025年12月31日。核心结论显示，公司于评价基准日不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为公司已按照相关规范在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。同时，报告期内未发现非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷，仅存在个别一般缺陷且已完成整改或风险可控。

报告评价范围覆盖了公司总部各部门、所有分支机构及主要子公司，资产和营业收入占比均达到100%，涵盖了公司治理、发展战略、风险管理及各主要业务条线等关键领域。公司重点关注投资银行、证券经纪、资产管理、风险管理等业务领域的高风险环节。

根据披露的缺陷认定标准，财务报告内部控制重大缺陷的定量标准涉及错报占总资产或净资产比例达5%以上；非财务报告内部控制重大缺陷的定量标准为因内控缺陷造成的损失占净资产比例达5%以上。报告期内，公司未触及上述重大及重要缺陷标准。

公司表示，已对发现的一般缺陷进行整改，完善了内控措施。独立审计机构毕马威华振会计师事务所对公司财务报告内部控制的有效性出具了无保留意见的审计报告。公司董事会声明，内部控制存在固有局限性，未来将继续完善内控体系，以适应经营发展和风险变化，促进公司规范运作与持续健康发展。

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