2026年2月13日，陕西证监局发布公告，对光大期货有限公司西安营业部前员工陈维波采取责令改正的监督管理措施。经查，陈维波在任职期间存在两项违规行为，违反了多项证券期货相关法规。

违规行为明确：交易指导不合规与配资便利化

公告指出，陈维波的违规行为主要包括两方面。一是在不具备提供交易咨询服务相关从业条件的情况下，向客户提供期货交易指导与建议，该行为违反了《期货公司期货交易咨询业务办法（2022年修正）》（证监会令第202号）第三条的规定。二是为配资活动提供便利并获取不正当利益，这一行为违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十五条第三项以及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022年修正）》（证监会令第202号）第十条第六项的规定。

监管措施与权利救济途径

依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022年修正）》第十八条和《期货从业人员管理办法》第二十九条，陕西证监局决定对陈维波采取责令改正的监督管理措施。公告同时明确，陈维波如对该监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（通过邮政快递寄送至中国证监会法治司），或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

此次监管处罚再次凸显了监管部门对证券期货从业人员合规经营的严格要求，尤其是在交易咨询服务资质和廉洁从业方面的监管力度。市场人士表示，从业人员需严格遵守相关法规，避免因违规行为面临监管风险。

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