第一创业证券子公司一创投行因可转债项目未勤勉尽责遭证监会处罚_资讯

第一创业证券子公司一创投行因可转债项目未勤勉尽责遭证监会处罚

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2026-01-29 17:09:47

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中访网数据第一创业证券股份有限公司全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司于2025年12月25日收到中国证监会江苏监管局出具的《行政处罚决定书》。经查，一创投行作为鸿达兴业股份有限公司2019年可转债项目的保荐人，在持续督导期间未勤勉尽责，违反了相关证券法规。江苏证监局决定对一创投行采取责令改正、给予警告、没收保荐业务收入并处以罚款的行政处罚；对相关保荐代表人宋垚、范本源给予警告并分别处以罚款。第一创业证券表示，目前公司及一创投行经营情况正常，本次处罚事项不会对经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。

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