2025年12月30日，中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海监管局”）发布行政处罚决定书，对上海君冠私募基金管理有限公司（以下简称“上海君冠”）时任法定代表人、总经理钱某华给予警告，并处以21万元罚款。处罚事由为钱某华对上海君冠在基金管理过程中存在的玩忽职守、未按规定履职行为负有直接责任。

基金运作现严重违规 第三方操控成主因

经上海监管局调查查明，上海君冠在管理某只基金产品时，存在严重的合规问题。该基金的投资者、投资标的均由第三方安排，资金来源与投资去向主要为第三方同一控制的私募基金管理人旗下的其他私募基金产品。上海君冠在这一过程中未能履行应尽的管理职责，构成玩忽职守。

上海监管局指出，上述行为不符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第九条第一款第十二项，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第七项以及《私募投资基金监督管理条例》第三十条第五项，构成《私募投资基金监督管理条例》第五十五条所述的违法行为。钱某华作为上海君冠时任法定代表人、总经理，被认定为上述违法行为直接负责的主管人员。

申辩意见未被采纳 监管部门维持处罚决定

在收到上海监管局的处罚事先告知书后，钱某华提出了陈述、申辩意见，认为上海君冠已依法勤勉尽责，不存在“玩忽职守”情形，并请求不予处罚，但未要求举行听证。

经复核，上海监管局认为，在案证据已形成完整证据链，足以证明上海君冠存在玩忽职守、不按照规定履职的违规行为，钱某华的申辩理由不能成立，对其陈述申辩意见不予采纳。

依据《私募投资基金监督管理条例》第五十五条规定，上海监管局最终决定对钱某华给予警告，并处以21万元罚款。

监管持续强化 私募合规底线不容触碰

上海监管局在处罚决定中明确，钱某华应自收到处罚决定书之日起15日内，将罚没款直接汇交国库，并将注有其名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。若对本处罚决定不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，处罚决定不停止执行。

此次处罚再次彰显了监管部门对私募基金行业违法违规行为的“零容忍”态度，警示私募机构及相关负责人需严格遵守法律法规，切实履行勤勉尽责义务，维护基金份额持有人的合法权益。

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