北京2026年1月12日电 中国证监会北京监管局今日发布行政监管措施决定书，直指北京天相财富管理顾问有限公司（下称“天相财富”）在业务开展及合规管理方面存在多项违规行为。根据决定书，天相财富被采取责令改正、暂停新增客户3个月的监管措施，同时公司需对张斌、席鱼、沈锡里、张鹏四名相关责任人进行处分。

多项违规行为曝光：虚假宣传与合规整改不力并存

北京证监局在调查中发现，天相财富主要存在两方面突出问题。其一，公司存在虚假、不实、误导性宣传以及变相承诺收益的行为，这直接违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关要求。其二，部分人员通过公司认证的账号在公众媒体上作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议，且对于前期行政监管措施指出的问题未能有效落实整改，暴露出公司合规管理和内部控制的严重缺陷。

北京证监局指出，天相财富的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第九条及第二十四条的规定。

监管措施落地：暂停新增客户三月 四责任人被追责

依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，北京证监局对天相财富作出如下行政监管措施决定：

• 责令公司改正；
• 暂停新增客户3个月；
• 责令公司在收到行政监管措施决定书之日起30日内，根据公司规章制度对张斌、席鱼、沈锡里、张鹏予以处分。

监管部门特别强调，在暂停新增客户期间，天相财富总部及分支机构不得签约新客户，不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务。暂停期满后，公司需向北京证监局书面报告整改情况，在监管部门组织验收完成前，不得恢复新增客户。

公司需限期整改 按月报送进展

北京证监局要求天相财富采取有效措施对上述问题进行全面整改，并在整改期间按月报送整改报告。

根据决定书，天相财富如对本监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

此次监管处罚再次凸显了监管部门对证券投资咨询机构合规经营的严格要求，也为行业内其他机构敲响了警钟。

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