近日，中国证券监督管理委员会上海监管局披露了一则行政处罚决定书，对红豆集团原副总裁喻某林泄露内幕信息并内幕交易“通用股份”的行为作出处罚。喻某林因在通用股份股权转让这一内幕信息敏感期内，不仅泄露信息，还通过他人账户交易获利，最终被处以112.84万元罚没款。

内幕信息涉及控制权变更

公告显示，此次内幕信息源于红豆集团转让通用股份股权事项。2024年8月，红豆集团因资金压力提出引入国资战略投资者的设想，标的包括旗下上市公司通用股份。同年8月至2025年4月期间，红豆集团先后与江苏苏豪集团、广州工控集团就股权转让事宜进行接触、协商，并签署相关协议。其中，2025年4月2日通用股份披露，红豆集团拟向江苏苏豪集团转让3.89亿股，占总股本24.50%，交易完成后公司控股股东将变更为江苏苏豪集团，实际控制人变更为江苏省国资委。

上海监管局认定，该股权转让事项属于《证券法》规定的“持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化”情形，相关信息在公开前属于内幕信息。内幕信息不晚于2024年10月16日形成，于2025年1月23日首次公开。

高管双重违法：泄密+内幕交易

作为时任红豆集团副总裁，喻某林因工作原因不晚于2024年10月20日知悉上述内幕信息，属于法定内幕信息知情人。然而，其在信息敏感期内实施了两项违法行为：

一方面，喻某林向其配偶的弟弟王某军泄露了红豆集团拟转让通用股份相关股权的内幕信息。

另一方面，喻某林利用其侄女王某然的中信证券账户进行内幕交易。经查，内幕信息敏感期内（2024年10月31日至12月24日），喻某林使用与本人工作电脑信息一致的设备，通过王某然账户买入“通用股份”37.24万股，买入金额196.37万元，并在调查日前全部卖出，非法获利2.84万元。交易资金来源于喻某林本人。

申辩未被采纳 监管依法处罚

针对监管部门的调查认定，喻某林曾提出书面陈述申辩意见，主要包括：部分交易系基于股价和投资价值判断，不应认定为内幕交易；未泄露内幕信息给王某军；请求考虑家庭情况从轻处罚。

上海监管局经复核后认为，喻某林在询问笔录中已承认相关交易系因知悉内幕信息，其交易行为发生在知悉内幕信息后、公开前，相关理由不能排除利用内幕信息交易；在案证据足以证明其泄露内幕信息；且监管部门已考虑其配合调查等情节并在法定幅度内从轻处罚。因此，对其申辩意见不予采纳。

依据《证券法》相关规定，上海监管局最终决定：对喻某林泄露内幕信息的行为处以50万元罚款；对其内幕交易行为没收违法所得2.84万元，并处60万元罚款。上述罚没款合计112.84万元，喻某林需在收到处罚决定书之日起15日内缴清。

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