深圳证监局12月23日发布公告称，徽商期货有限责任公司深圳分公司（下称“深圳分公司”）存在多项违规行为，其负责人潘志敏对上述问题负有管理责任，被采取出具警示函的监管措施。

深圳分公司三方面违规 内部控制存缺陷

公告显示，经查，深圳分公司主要存在三方面问题：

一是未对互联网营销活动进行有效管控，员工自媒体账号发布的营销内容未经合规审核、未留痕保存；

二是对员工使用企业微信展业的留痕管理不足；

三是未登记监测员工实际使用所有办公设备的MAC地址。

深圳证监局指出，上述问题反映出深圳分公司互联网营销业务管理不完善、内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条、五十六条的规定。

负责人潘志敏被出具警示函

作为深圳分公司负责人，潘志敏对上述问题负有管理责任。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第二条第三款、第四十四条第一项的规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函的监管措施。

公告同时指出，如对本行政监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

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