证监会开罚单顶格重罚：优策投资及实际控制人严重违规，罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，实控人终身禁入证券市场_资讯

证监会开罚单顶格重罚：优策投资及实际控制人严重违规，罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，实控人终身禁入证券市场

创始人

2025-12-12 19:10:55

近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司（以下简称优策投资）及有关责任人员违法违规作出行政处罚。经查，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法律法规。浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券市场禁入措施。中国证券投资基金业协会同步撤销管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。

侵占挪用私募基金财产行为严重损害投资者合法权益，破坏市场秩序。证监会将坚决贯彻落实新“国九条”相关要求，依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除“害群之马”，净化市场环境，促进行业规范健康发展。

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