11月13日，辽宁证监局发布行政监管措施决定书，东方证券股份有限公司沈阳南八中路证券营业部（以下简称“该营业部”）因存在营销活动管理、系统监控、薪酬机制及资料保存等四方面违规行为，被采取出具警示函的监管措施。监管部门指出，上述行为违反多项证券行业法规，要求营业部限期整改并提交书面报告。

四方面违规行为曝光 涉合规管理多环节

根据监管决定书，该营业部的违规问题主要集中在四个领域：

其一，营销活动方案未见审核程序及合规审查记录。证券经营机构开展营销活动需履行内部合规审查流程，以确保活动符合监管要求，而该营业部在这一基础环节存在管理缺失。

其二，个别电脑未纳入监控系统。证券行业对业务系统及设备监控有严格规定，未纳入监控可能导致操作风险无法及时发现和管控。

其三，证券经纪人薪酬分配仅与客户交易量挂钩，从业人员绩效考核和薪酬分配机制不完善。此类机制可能引发经纪人过度追求交易量而忽视客户适当性管理，存在损害投资者利益的潜在风险。

其四，未保留金融产品推介服务相关资料。根据规定，证券公司代销金融产品时需完整保存推介过程资料，以备监管核查，该营业部的资料管理存在明显漏洞。

多项法规被违反 监管部门责令限期整改

辽宁证监局指出，上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条第四项，《证券经纪业务管理办法》第三十八条，以及《证券公司代销金融产品管理规定》第十六条等多项法规条款。

依据相关法规，监管部门决定对该营业部采取出具警示函的监管措施。要求其高度重视违规问题，认真学习法律法规，采取有效措施整改，并在收到决定书之日起30日内向辽宁证监局提交书面整改报告。

此外，决定书明确，该营业部如对监管措施不服，可在60日内申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间监管措施不停止执行。

此次监管处罚反映出部分证券营业部在内部合规管理、风险控制等方面仍存在薄弱环节。业内人士表示，证券经营机构需进一步完善内控机制，尤其在从业人员考核、客户适当性管理、业务资料保存等关键环节加强合规审查，切实落实监管要求，防范执业风险。

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