会议召开时间：2025年12月15日13点30分
会议地点：江苏省无锡市金融一街8号国联金融大厦1层会议室
网络投票平台：上海证券交易所股东大会网络投票系统

国联民生证券启动重大治理调整 多项议案引关注

国联民生证券股份有限公司（以下简称“国联民生证券”）于2025年12月15日召开2025年第三次临时股东大会，审议通过《关于修订〈公司章程〉及其附件的议案》《关于取消公司监事会的议案》《关于调整公司独立董事津贴标准的议案》等六项核心议案。此次会议聚焦公司治理结构优化、业务范围拓展及董事会换届，标志着公司在新《公司法》框架下的战略调整正式启动。

取消监事会，审计委员会承接监管职能

根据议案3，国联民生证券拟取消监事会，由董事会审计委员会承接原监事会职权，并相应修订《公司章程》及废止《监事会议事规则》。公告显示，此举主要依据新修订的《公司法》《上市公司章程指引》及监管过渡期安排，旨在“优化治理架构，提升决策效率”。

修订后的《公司章程》明确，审计委员会将负责审核财务信息披露、监督内外部审计工作、提名董事及高级管理人员等原监事会职责。审计委员会成员由3名以上董事组成，其中独立董事占多数且主任委员为会计专业人士，确保监督职能有效落地。

业务范围扩容，母子公司专业化分工

议案2显示，为整合民生证券固定收益业务资源，国联民生证券拟申请增加“地方政府债承销业务”，并与全资子公司国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“国联民生承销保荐”）进行业务区分。调整后业务划分如下：

公告指出，地方政府债承销资格迁移至母公司后，将实现“利率债”业务集中化管理，提升对地方财政服务能力。目前公司已具备国债、政策性金融债承销资格，新增业务后将形成完整的利率债承销体系。

独立董事津贴上调33%，强化治理激励

为提升独立董事履职积极性，议案4将独立董事津贴标准由每人每年18万元（含税）上调至24万元（含税），涨幅33.33%。公告称，调整后津贴水平“参考同行业A+H上市券商标准，与公司业务规模及独立董事履职责任相匹配”。

数据显示，2022年公司独立董事津贴为18万元，此次调整后将与中信证券（25万元/年）、华泰证券（24万元/年）等头部券商持平。津贴按月发放，自股东大会通过后执行。

董事会换届，5名非独立董事、3名独立董事候选人提名

议案5、6涉及第六届董事会换届选举，公司提名顾伟、葛小波等5人为非独立董事候选人，高伟、郭春明、徐慧敏为独立董事候选人。简历显示，非独立董事候选人多来自控股股东国联集团及公司管理层，独立董事则涵盖法律、会计、金融等专业领域。

其中，顾伟现任无锡市国联发展（集团）有限公司总裁、公司董事长，葛小波任公司总裁，两人均为公司核心管理成员。独立董事候选人高伟为香港公司治理公会北京代表处首席代表，郭春明为会计学副教授，徐慧敏为香港资深会计师，三人资格已通过上交所备案。

会议决议需报监管机构备案

公告强调，本次股东大会通过的公司章程修订、业务范围变更等事项，需报中国证监会及证券交易所备案。公司将在收到批复后办理工商变更登记及信息披露事宜。

法律意见书：江苏世纪同仁律师事务所出具法律意见书，认为本次股东大会召集程序、表决方式符合《公司法》及《公司章程》规定，决议合法有效。

（完）

本文数据来源：国联民生证券股份有限公司2025年第三次临时股东大会会议资料

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