被罚没6000万元，东海证券行政处罚落地
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2025-08-04 19:05:31
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每经记者｜陈晨    每经编辑｜叶峰    

8月4日晚间，东海证券发布公告称，收到行政处罚决定书。经中国证监会查明，东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责，包括：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。

因此，中国证监会决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。

日前，东海证券披露了2025年半年报。报告显示，公司已根据7月3日收到的《行政处罚事先告知书》确认了本期行政罚款5406.92万元。

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