投顾机构虚假误导性营销宣传频发，监管点名多家证券投顾机构_资讯

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2025-07-23 21:42:20

来源：@究竟视频微博

【#投顾机构虚假误导性营销宣传频发#，#监管点名多家证券投顾机构#】因存在误导性营销宣传、直播账号不规范等违规行为，黑龙江证监局近日对黑龙江省容维公司数据程序化有限公司（下称“容维公司”）出具警示函，并要求其3个月内完成整改并提交整改报告。

这已是容维公司今年第二次收到监管罚单，今年4月，该公司因向监管报告员工在职情况时存在虚假陈述，被黑龙江证监局罚款3万元。

近年来，证券投顾机构误导性营销、员工无证上岗等问题频发。据同花顺数据统计，截至7月23日，今年以来已有近40家证券投顾机构收到监管罚单，其中超过六成均涉及虚假或误导性营销宣传。

在业内分析人士看来，证券投顾机构频繁因虚假、误导性宣传违规，主要原因包括利益驱动、合规意识薄弱、行业同质化竞争激烈等。推动行业健康发展，需要行业机构通过提升自身的专业投资服务能力来获客，加强公司合规管理，同时对违规行为从严监管，提高违规成本，创新科技监管手段等。