运营商财经网 实习生付桢/文

7 月 7 日晚间，东海证券发布公告，因其在 2015 年金洲慈航重大资产重组项目中，公司出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责，中国证监会拟决定，对东海证券责令整改，没收业务收入 1500 万元，并处以 4500 万元的罚款。没一罚三共计6000万元，十分引人关注。

这场横跨了十年之久的处罚，终于在近期等来了结果，下面，运营商财经网试图对本次事件进行梳理。

担任重组独立财务顾问 信息披露却存在问题

2015 年 5 月 31 日，金洲慈航披露文件，拟通过发行股份与支付现金相结合的方式，购买中融（北京）资产管理有限公司等 4 位股东，合计持有的丰汇租赁 90% 的股权，交易对价为 59.499 亿元。

东海证券担任该重组项目的独立财务顾问，持续督导期间为 2015 年 12 月至 2017 年 12 月。

当年11月，丰汇租赁 90% 的股权，变更登记至金洲慈航名下。

然而2018 年开始，丰汇租赁业绩大幅下滑，出现巨额亏损，引起了监管部门的关注。而金洲慈航也在2023年3月，因股价连续 20 个交易日均低于人民币 1 元，被深交所摘牌。

因该重组项目信息披露存在重大遗漏，重组后上市公司年报存在虚假记载、重大遗漏，金洲慈航、丰汇租赁及相关人员，于 2024 年 1 月，分别被中国证监会实施行政处罚。

两年前被证监会立案 最终被罚六千万

东海证券作为其独立财务顾问，于 2023 年 2 月收到中国证监会《立案告知书》，近日，才收到行政处罚事先告知书，并发布公告。

经中国证监会查明，东海证券在上述事件中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责。

具体包括三大内容：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。

公告显示，中国证监会拟决定对东海证券责令改正，没收业务收入 1500 万元，并处以 4500 万元的罚款。“没一罚三”，东海证券合计被罚没 6000 万元。

而公开数据显示，东海证券在2024年，营业收入为14.69亿元，利润总额为0.29亿元，归属于母公司股东的净利润仅为0.23亿元。

这意味着，此次处罚的金额远超东海证券 2024 年盈利水平，是其 2024 年归母净利润的 2.56 倍。

而东海证券现任掌舵人是王文卓。出生于 1971 年 1 月的他，去年2月才上任董事长，接着在今年4月，杨明辞任总裁后，由他代为履行公司执行委员会主任（总裁）职责。

东海证券发生此事时，他还未任职，也不知道他对这件事情是否清楚了解。

（责任编辑：赵鑫雨）