南点金学(南京)私募因违规被江苏证监局出具警示函

近日，江苏证监局发布公告，对南点金学(南京)私募基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。公告显示，此次监管行动源于江苏证监局依据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，简称《暂行办法》），对该公司私募基金业务进行的现场检查。

经检查发现，南点金学(南京)私募基金管理有限公司存在两大违规情形。其一，该公司未按照合同约定向投资者进行信息披露，这一行为违反了《暂行办法》第二十四条规定。其二，该公司未妥善保存投资者适当性管理等资料，违反了《暂行办法》第二十六条规定。

基于《暂行办法》第三十三条有关规定，江苏证监局决定对南点金学(南京)私募基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。同时，江苏证监局要求该公司高度重视此次问题，充分吸取教训，加强合规管理，并于收到决定书30日内向该局提交落实情况说明。

若该公司对本监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，在复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。此公告的发布日期为2025年6月17日。

声明：市场有风险，投资需谨慎。 本文为AI大模型基于第三方数据库自动发布，任何在本文出现的信息（包括但不限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、任何形式的表述等）均只作为参考，不构成个人投资建议。受限于第三方数据库质量等问题，我们无法对数据的真实性及完整性进行分辨或核验，因此本文内容可能出现不准确、不完整、误导性的内容或信息，具体以公司公告为准。如有疑问，请联系biz@staff.sina.com.cn。