美国SEC拟收紧「外国私人发行人」规定，或增加中概股美国上市成本与难度
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2025-06-06 13:23:28
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来源：瑞恩资本RyanbenCapital
美国证交会(SEC)最新公布拟修订「外国私人证券发行人(Foreign Private Issuer)」，现任SEC主席、属于共和党的Paul Atkins指出，约55%的外国私人发行人仅在美国交易，多数为注册于开曼群岛的中资企业，SEC认为需要更好了解相关公司，加强保护美国投资者。若实施新规，将可能增加中国在内的外国公司在美上市的成本与难度。
在外国私人发行人框架下，如企业符合特定条件，只须符合较宽松的信息披露要求，如无需遵守美企的季度报告与实时披露等规定。
SEC现行的「外国私人证券发行人」定义
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已发行的有表决权证券中，50%以上由非美国居民直接或间接实益拥有；或
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已发行的有表决权证券中，50%或以上由美国居民持有，但无以下任何一项与美国的联系：
（1）其大多数高级管理人员或董事为美国公民或居民；
（2）其超过50%的资产位于美国；或
（3）其业务主要是在美国境内进行管理。
据美国国会2024年研究显示，265家美国上市的中国公司中，90%并未在美国以外市场交易。
SEC最新该概念文件建议修订「外国私人证券发行人」定义，包括：
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更新现有的FPI合资格标准；
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增设外国交易量要求；
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增设主要外国交易所上市要求；
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加入SEC对适用于FPI的外国监管制度的评估；
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建立新的互相认可制度；或
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增设国际合作安排要求。
中国外交部发言人林剑在例行记者会上响应表示，美方应恪守公平竞争的市场原则，停止将经贸问题政治化，为包括中国企业在内的各国企业提供公平、公正、非歧视的营商环境。林剑强调，中方将采取必要手段，坚决维护中国企业的正当合法权益。
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