违规推荐期货操盘手并承诺收益！粤开证券一营业部从业人员被出具警示函_资讯

创始人

2025-05-09 17:52:06

　　5月9日，广东证监局发布公告，对粤开证券股份有限公司珠海兴业路证券营业部从业人员梁城林采取出具警示函的行政监管措施，

　　梁城林在粤开证券股份有限公司珠海兴业路证券营业部从业期间，存在向客户推荐期货账户操盘手并违规承诺收益的行为。

　　上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号，以下简称《高管办法》）第二十二条第三项、第二十六条第六项的规定。

　　基于上述违规行为，根据《高管办法》第五十一条第一款的规定，广东证监局决定对梁城林采取出具警示函的行政监管措施。

　　公开资料显示，粤开证券股份有限公司成立于1988年6月，主要经营业务包括：证券经纪；证券投资基金代销；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；等。