沪深交易所强化主机交易托管服务管理，事关交易公平
转自：中国证券报
新华财经北京2月24日电 记者2月24日从业内独家获悉，上海证券交易所和深圳证券交易所近日面向各会员单位及其他交易参与人下发通知，拟在行业内进一步加强主机交易托管服务管理。据悉，沪深交易所主机交易托管服务实行信息报告制度，包括首次报告和重大变更报告。会员机构应当加强客户风险评估和管理，向客户安全、公平、合理地提供主机交易托管服务，保障不同客户之间的交易公平性。客户申请记录、服务办理和托管资源使用情况等资料的保存期限不少于20年。
所谓“主机交易托管服务”，是指交易所向会员及其他交易参与人提供机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等主机交易托管资源，并通过局域网连接核心交易系统的服务。
首次报告是指会员及使用交易单元的其他机构每次申请新增主机交易托管资源时，应当向交易所报告。会员机构在通知发布前已使用交易所主机交易托管资源的，应当按照首次报告要求，于2025年3月21日前完成首次报告。
重大变更报告是指会员及使用交易单元的其他机构使用主机交易托管资源发生重大变更时，应在重大变更发生后5个交易日内向交易所报告。
需要注意的是，会员机构对租用的主机交易托管资源承担管理责任，应当按照网络安全等级保护三级以上标准，对使用的主机交易托管资源进行管理。会员不得使用主机交易托管资源从事与证券期货交易无关的活动。会员机构应当加强对主机交易托管活动的安全保障，实时监控客户交易情况。主机交易托管活动出现非法网络入侵、流量攻击等可能影响交易所系统安全稳定运行的，交易所可以采取限制报单或限制系统接入等处置措施。
会员机构应当加强主机交易托管服务管理，加强客户风险评估和管理，向客户安全、公平、合理地提供主机交易托管服务，保障不同客户之间的交易公平性。会员机构应当保留客户申请记录、服务办理和托管资源使用情况等资料，相关资料保存期限不少于20年。
交易所对使用主机交易托管服务的会员机构的客户管理、信息报告、系统运行等情况进行监督和检查，会员应当予以协助和配合，并按交易所要求提供有效证明材料。会员机构违反通知有关要求的，交易所依据交易规则及会员违规行为监管有关规定进行处理。涉嫌违法违规的，将依法上报中国证监会调查处理。
编辑：罗浩
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