1.内部审核检查表

1.目的定期进行内部质量审核，确保质量体系的符合性、有效性。

2.适用范围适用于永新同方公司内部质量审核工作。3.引用标谁ISO19011—2）《质量和（或）环境管理体系审核指南》4.职责4.1管理者代表4.1.1负责制定公司年度质量审核计划，下达审核命令。

4.1.2任命审核组长和审核员。4.1.3评审审核报告，并向管理评审参加人员报告审核中发现的主要问题。

4.1.4帮助解决在纠正措施要求方面解释上的不一致或反映延迟的问题。4.2软件工程技术部4.2.1负责实施公司年度质量审核计划。

4.2.2组织和领导审核小组的工作。4.2.3负责在公司内部贯彻ISO9001:2000标准。

4.3审核组长4.3.1协助管理者代表挑选审核员。4.3.2按计划实施内部质量审核工作，起草部门审核报告，对审核报告的准确性和全面性负责。

4.4审核员按本程序准备、实施、报告审核工作。4.5受审核方4.5.1将审核目的、范围通知全部有关人员，指派专人陪同审核组。

4.5.2提供、保证审核过程有效运行所需的资源，配合审核员工作。4.5.3负责实施审核结果导致的纠正措施。

4.6受审核方陪同人员4.6.1熟悉本部门审核范围的实际工作流程及审核需要使用的标准和质量手册。4.6.2联系双方，交换信息。

4.6.3起到见证作用。5.工作程序5.1每年年初管理者代表制定公司年度质量审核计划，报公司总经理批准。

根据年度质量审核计划，软件工程技术部组织内审员对公司质量审核所有与质量有关的部门并覆盖所有质量体系要素。5.2软件工程技术部根据审核报告及如下特殊情况：①发生严重质量问题或用户严重投诉；②内部机构、领导层、质量方针、目标等发生严重变化；③即将进行第三方复审。

向管理者代表提出追加内审频次的建议，管理者代表决定是否追加内审频次。5.3审核前的准备5.3.1管理者代表任命审核组长和审核员，组长具体组织内审工作。

审核组长和审核员的确定应与受审核方无直接责任，且征得受审核方同意。5.3.2软件工程技术部负责组织审核小组，必要时可以聘请有关专家，审核小组成员需经管理者代表批准。

5.3.3审核小组以ISO9001:2000标准、质量计划、合同、有关法律、法规为依据，收集和审阅受审核部门与质量相关的程序文件、作业指南、重要的质量记录等。5.3.4审核组长依据年度质量审核计划制定计划，经管理者代表批准，提前七天通知受审核部门。

5.3.5审核员在实施审核五天前编写完成《质量审核检查表》，经审核组长审阅后，作为现场审核提纲。检查表应突出典型的质量问题，写清具体的调查方法。

5.3.6受审核部门确定陪同人员。5.4实施审核5.4.1首次会议。

审核组长召集由审核组全体成员、受审核方领导参加的首次会议，简介绍审核目的、范围、方法、计划，声明审核仅是抽查。双方共同确认审核计划以及中间会议和末次会议的日期、时间，澄清审核计划中不明确的内容，听取受审核方简要的工作汇报。

5.4.2现场审核。审核员依照审核计划和《质量审核检查表》，利用个别、集体谈话，观察现场、检查资料等方式进行审核并记录。

5.4.3不合格项的确定和不合格报告的编写。①发现不符合规定的项目，审核员做好记录，报请审核组长，以确定是否扩大检查数量来获得必要的证据。

②对现场审核所取得的客观证据，审核员必须妥善保管，作为《不合格报告表》的附件。③确定不合格项后，审核员要求受审核方负责人对不合格事实进行确认。

确认后，审核员填写《不合格报告表》，包括受审核方提出的纠正措施建议及完成日期。④对于虽未构成不合格，但有变成不合格趋势的问题，审核组作为“观察项”向受审核方提出。

5.4.4末次会议前，审核组长召集审核员会议对观察结果进行汇总分析，对受审核部门的质量管理工作做总体评价，并与受审核方领导及时沟通，力求比较一致。5.4.5末次会议。

整理好资料后，审核组长召集审核员和受审核方领导参加末次会议，宣读说明不合格项的数量、分类等，全面总结受审核部门的质量工作优缺点，回答受审核方提出的问题，通知审核报告发送的日期。末次会议记录归档。

5.4.6编写部门审核报告。①由审核组长编写部门审核报告，并附以所要求的全部表格和审核过程中形成的全部资料，签名后交软件工程技术部。

审核报告的内容：审核员、审核的目的、范围、日期；审核的依据文件；审核员、受审核方参加人员；审核综述；不合格项及纠正措施。②软件工程技术部及时将报告送交管理者代表并汇报审核实施情况。

③审核报告经管理者代表批准，由软件工程技术部十天内发至报告所涉及的部门。5.5纠正措施5.5.1审核结束后，受审核方提出的纠正措施建议经审核员认可和管理者代表批准后，该措施计划正式成立。

对于公司性的纠正措施，管理者代表召集受审核部门、软件工程技术部、各职能部门负责人，共同制定纠正措施，管理者代表批准后交受审核部门落实。不合格报告表发放范围同审核报告。

5.5.2审核组对纠正措施的实施进行跟踪，督促按期完成，纠正措施完成后，审核员对纠正措施完成情况进行验证，并及时将复查结果记录《不合格报告表》上，原件留软件工程技术部，副本交受审核方保存。5.5.3如在协议期限内未完成纠正措施。

2.公司内审表如何填写

没有内审员证，怎么可以参加内审呢？ 针对被审部门从事的活动，填写观察什么、询问什么、查看活动记录、以及上一次审核不合格项整改情况跟踪。

当然，你也可以问公司质量方针、质量目录以及本部门质量目标完成的情况 等等 参考一下：（表格线没有了…，审核方法：观察、询问……） 内审检查表 被审核部门/人员：总经理 第1页 共2页 标准条款 审 核 内 容 审 核 方 法 审 核 结 果 4 组织和管理 1）公司是否具有明确的法律地位？ 2）公司的机构设置情况如何？是否明确技术/质量负责人、报告审核人以及各部门负责人的相关职责并有相关的任命文件？其任职条件如何？ 3）公司在确保检测结果公正、准确，采取哪些措施？ 4）对影响检验质量的有关人员是否规定其职责、权限和相互关系并形成文件，对质量监督员、检验人员、内审员等人员有无任命文件？ 5）当技术/质量负责人不在时，是否指定其代理人？检测报告授权签字人是否明确，并在质量手册中规定。 6）如何做到保密？是否已形成文件？那些信息应保密？ 内审员 审核日期 CQ/ZJ12 内审检查表 被审核部门/人员：总经理 第2页 共2页 标准条款 审 核 内 容 审 核 方 法 审 核 结 果 5 质量体系、审核和评审 1）本公司的质量方针、质量目标？是否已对员工进行宣贯？抽查3名员工，考察其对质量方针、目标及公正性声明的理解。

2）管理评审是否按照规定的时间间隔进行？管理评审由谁主持，如何进行管理评审？ 6 人员 1）公司是否已配备足够的人员？并确保相关人员得到及时的岗位培训？ 2）有没有今年的人员工培训计划？ 3）检验人员是否经考核合格，方可持证上岗。 7 设施和环境 1）检测场所是否配备了必要的环境设施，以确保检验结果的有效性和测量准确度不受检测环境和设施的影响。

8仪器设备和标准物质 1）公司是否已正确配置进行检验所需的全部设备，查看仪器设备台帐及周检表。 2）公司近期是否有添置新的测量设备？ 10 检验方法 1）检验报告主要审批哪些内容？ 2）在检测过程中是否采用非标准方法？ 内审员 审核日期 CQ/ZJ12 内审检查表 被审核部门/人员：技术负责人 第1页 共2页 标准条款 审 核 内 容 审 核 方 法 审 核 结 果 4 组织和管理 1）技术负责人的主要职责是什么？ 2）当技术负责人不在时，是否指定其代理人？ 3）近期内是否实施公司之间的能力验证活动，效果如何？ 5 质量体系、审核和评审 1）如何理解允许偏离？本公司有允许偏离的现象吗？ 2）公司近期内是否开展新检测项目？ 3）管理评审会议前，你需要准备哪些输入资料？ 4）本公司采用哪几种技术校核方法？查阅记录。

6 人员 1）是否制定人员培训、技术考核计划？实施情况如何？ 7 设施和环境 1）本公司环境设施配置有哪些注意因素？ 内审员 审核日期 CQ/ZJ12 内审检查表 被审核部门/人员：技术负责人 第2页 共2页 标准条款 审 核 内 容 审 核 方 法 审 核 结 果 8 仪器设备和标准物质 1）检验设备的配置是否满足现行检验的需要？ 2）公司近期是否添置新的检测设备？ 9量值溯源和校准 1）有无测量设备的量值溯源图，由谁审批？ 2）运行检查在什么情况下进行，是否有测量设备的运行检查计划？ 10 检验方法 1）本公司检测工作的检测方法正确性如何？ 2）是否使用非标方法，谁确认？ 13证书和报告 1）检测报告的编制是否满足评审准则的要求？ 2）检测报告审批时，应注意哪些要点？ 14 检验的分包 1）本公司是否有检测项目分包？ 16 抱怨 1）是否碰到顾客抱怨的现象？ 内审员 审核日期 CQ/ZJ12 内审检查表 被审核部门/人员：质量负责人 第1页 共4页 标准条款 审 核 内 容 审 核 方 法 审 核 结 果 4 组织和管理 1）质量负责人的主要职责是什么？ 2）公司如何开展质量监督？ 3）公司配备了几名质量监督员，是否有任命文件？现在开展质量监督工作了吗？ 4）质量负责人不在时是否指定其代理人？ 5）对检验委托方的保密信息主要有哪些方面的内容？ 6）是否组织了试验室之间的能力验证活动，查阅记录。 5 质量体系、审核和评审 1）质量体系如何建立的？由谁负责保持质量手册的现行有效？ 2）建立的质量体系是否满足评审准则的要求？ 内审员 审核日期 CQ/ZJ12 内审检查表 被审核部门/人员：质量负责人 第2页 共4页 标准条款 审 核 内 容 审 核 方 法 审 核 结 果 5质量体系、审核和评审 3）公司获准签字人的识别是否在质量手册中进行识别？ 4） 纠正偏离在什么情况下进行？如何进行纠正偏离？ 5）体系文件如何受控？调阅质量手册和程序文件各3本，查其受控情况。

6）内审如何做？ 7）管理评审时应准备哪些输入材料？ 8仪器设备和标准物质 1）测量设备和标准物质如何进行管理？ 2）设备的维护状况如何？有无设备维护保养计划？ 内审员 审核日期 CQ/ZJ12 内审检查表 被审核部门/人员：质量负责人 第3页 共4页 标准条款 审 核 内 容 审 核 方 法 审 核 结 果 9 量值溯源和校准 1）如何监督仪器设备量值溯源计划的实施？ 2）如有未送检定的仪器设备，是否已进行自校准/检定，有无相应的自校规范和量值溯源图？查看记录。 10检验方法 1）是否已正确编制相关的作业指导书？查看所使用的标准、规范、作业指导书是否受。