1.内部审核检查表

1.目的定期进行内部质量审核，确保质量体系的符合性、有效性。

2.适用范围适用于永新同方公司内部质量审核工作。3.引用标谁ISO19011—2）《质量和（或）环境管理体系审核指南》4.职责4.1管理者代表4.1.1负责制定公司年度质量审核计划，下达审核命令。

4.1.2任命审核组长和审核员。4.1.3评审审核报告，并向管理评审参加人员报告审核中发现的主要问题。

4.1.4帮助解决在纠正措施要求方面解释上的不一致或反映延迟的问题。4.2软件工程技术部4.2.1负责实施公司年度质量审核计划。

4.2.2组织和领导审核小组的工作。4.2.3负责在公司内部贯彻ISO9001:2000标准。

4.3审核组长4.3.1协助管理者代表挑选审核员。4.3.2按计划实施内部质量审核工作，起草部门审核报告，对审核报告的准确性和全面性负责。

4.4审核员按本程序准备、实施、报告审核工作。4.5受审核方4.5.1将审核目的、范围通知全部有关人员，指派专人陪同审核组。

4.5.2提供、保证审核过程有效运行所需的资源，配合审核员工作。4.5.3负责实施审核结果导致的纠正措施。

4.6受审核方陪同人员4.6.1熟悉本部门审核范围的实际工作流程及审核需要使用的标准和质量手册。4.6.2联系双方，交换信息。

4.6.3起到见证作用。5.工作程序5.1每年年初管理者代表制定公司年度质量审核计划，报公司总经理批准。

根据年度质量审核计划，软件工程技术部组织内审员对公司质量审核所有与质量有关的部门并覆盖所有质量体系要素。5.2软件工程技术部根据审核报告及如下特殊情况：①发生严重质量问题或用户严重投诉；②内部机构、领导层、质量方针、目标等发生严重变化；③即将进行第三方复审。

向管理者代表提出追加内审频次的建议，管理者代表决定是否追加内审频次。5.3审核前的准备5.3.1管理者代表任命审核组长和审核员，组长具体组织内审工作。

审核组长和审核员的确定应与受审核方无直接责任，且征得受审核方同意。5.3.2软件工程技术部负责组织审核小组，必要时可以聘请有关专家，审核小组成员需经管理者代表批准。

5.3.3审核小组以ISO9001:2000标准、质量计划、合同、有关法律、法规为依据，收集和审阅受审核部门与质量相关的程序文件、作业指南、重要的质量记录等。5.3.4审核组长依据年度质量审核计划制定计划，经管理者代表批准，提前七天通知受审核部门。

5.3.5审核员在实施审核五天前编写完成《质量审核检查表》，经审核组长审阅后，作为现场审核提纲。检查表应突出典型的质量问题，写清具体的调查方法。

5.3.6受审核部门确定陪同人员。5.4实施审核5.4.1首次会议。

审核组长召集由审核组全体成员、受审核方领导参加的首次会议，简介绍审核目的、范围、方法、计划，声明审核仅是抽查。双方共同确认审核计划以及中间会议和末次会议的日期、时间，澄清审核计划中不明确的内容，听取受审核方简要的工作汇报。

5.4.2现场审核。审核员依照审核计划和《质量审核检查表》，利用个别、集体谈话，观察现场、检查资料等方式进行审核并记录。

5.4.3不合格项的确定和不合格报告的编写。①发现不符合规定的项目，审核员做好记录，报请审核组长，以确定是否扩大检查数量来获得必要的证据。

②对现场审核所取得的客观证据，审核员必须妥善保管，作为《不合格报告表》的附件。③确定不合格项后，审核员要求受审核方负责人对不合格事实进行确认。

确认后，审核员填写《不合格报告表》，包括受审核方提出的纠正措施建议及完成日期。④对于虽未构成不合格，但有变成不合格趋势的问题，审核组作为“观察项”向受审核方提出。

5.4.4末次会议前，审核组长召集审核员会议对观察结果进行汇总分析，对受审核部门的质量管理工作做总体评价，并与受审核方领导及时沟通，力求比较一致。5.4.5末次会议。

整理好资料后，审核组长召集审核员和受审核方领导参加末次会议，宣读说明不合格项的数量、分类等，全面总结受审核部门的质量工作优缺点，回答受审核方提出的问题，通知审核报告发送的日期。末次会议记录归档。

5.4.6编写部门审核报告。①由审核组长编写部门审核报告，并附以所要求的全部表格和审核过程中形成的全部资料，签名后交软件工程技术部。

审核报告的内容：审核员、审核的目的、范围、日期；审核的依据文件；审核员、受审核方参加人员；审核综述；不合格项及纠正措施。②软件工程技术部及时将报告送交管理者代表并汇报审核实施情况。

③审核报告经管理者代表批准，由软件工程技术部十天内发至报告所涉及的部门。5.5纠正措施5.5.1审核结束后，受审核方提出的纠正措施建议经审核员认可和管理者代表批准后，该措施计划正式成立。

对于公司性的纠正措施，管理者代表召集受审核部门、软件工程技术部、各职能部门负责人，共同制定纠正措施，管理者代表批准后交受审核部门落实。不合格报告表发放范围同审核报告。

5.5.2审核组对纠正措施的实施进行跟踪，督促按期完成，纠正措施完成后，审核员对纠正措施完成情况进行验证，并及时将复查结果记录《不合格报告表》上，原件留软件工程技术部，副本交受审核方保存。5.5.3如在协议期限内未完成纠正措施。

2.急需一份简单生产部内审检查表~~~~

内部审核检查表 1 受审核部门 生产技术部 审核人员 日期 对应的质量体系标准条款 审核方法、审核内容 审核记录 5.3质量方针 5.4.1质量目标 4.质量管理体系 5.5.3内部沟通情况 6.3基础设施 与部门负责人及生产人员交谈，询问对质量方针的理解及质量目标分解的实现情况。

查看部门体系文件受控情况：查看《受控文件目录清单》、《质量记录清单》 部门文件及外来文件如：产品标准等及各项质量记录的管理情况。 询问企业及本部门的沟通情况 查看：班前会记录 1、询问对生产设施、设备采取那些维护、保养措施？ 2、查看《设备设施验收单》、《设备设施管理卡》、《生产设备台帐》、《低值易耗（工、卡、量具） 台帐》、《设备保养表》、 《设备检修计划》、《设备检修验收单》。

3、支持性服务的设备如：微机、传真机等的控制、维护。 内部审核检查表 2 受审核部门 生产技术部 审核人员 日期 对应的质量体系标准条款 审核方法、审核内容 审核记录 6.4工作环境 7.1产品实现的策划 7.3设计和开发 7.5产品和服务的提供 1、询问：对环境控制采取了那些措施？ 2、看现场：查看车间布局、防蝇、防鼠、防灰尘、通风、散热设施。

查看卫生间、更衣室是否符合卫生规范的要求。 询问：是否有特定产品的合同或试制新产品及促销活动。

如果有，查看〈质量计划〉〈质量计划实施检查表〉 1、询问：产品设计和开发是否存在？如果存在： 2、查看设计开发的信息来源，设计开发前的市场调查报告及设计和开发的文件、设计和开发的阶段，每个阶段的评审、验证、确认活动、人员分工、设计开发的输入、输出所形成的文件。 设计和开发的评审 、验证、确认以及更改的控制等。

1、询问：对特殊过程和关键过程的确定和控制。如：对人员、设施的控制。

（张静：这一部分这个企业可能没有涉及，你看其他面粉厂是怎么搞的） 内部审核检查表 3 受审核部门 生产技术部 审核人员 日期 对应的质量体系标准条款 审核方法、审核内容 审核记录 7.5产品和服务的提供 8.3不合格品的控制 8.4分析 8.5改进 2、查看：《生产计划》、 《生产日报表》、《操作规程》、《工艺规程》、特殊过程的控制要求、工艺纪律检查记录、《领料单》等。3、看现场：查看车间标识情况及工人着装、个人卫生。

1、询问对不合格品是怎么处理的？ 2、查看不合格品的处理记录。对不合格品是否单独存放并标识。

查看〈质检计量运行记录〉质量目标完成情况的各类统计表以及质量不稳定时所采取的措施。 查看各项纠正和预防措施， 对顾客的投诉是否采取补救措施，以防止此类问题的再发生。

查看《纠正/预防措施通知单》、《质量例会记录》。 张静：你看一下，你审核的面粉厂对不合格品的控制情况，能否把这部分的文件传过来。

3.内部审核检查表是什么

目的定期进行内部质量审核，确保质量体系的符合性、有效性。2。

适用范围适用于永新同方公司内部质量审核工作。3。

引用标谁ISO19011—2）《质量和（或）环境管理体系审核指南》4。职责4。

1管理者代表4。1。

1负责制定公司年度质量审核计划，下达审核命令。 4。

1。2任命审核组长和审核员。

4。1。

3评审审核报告，并向管理评审参加人员报告审核中发现的主要问题。4。

1。4帮助解决在纠正措施要求方面解释上的不一致或反映延迟的问题。

4。2软件工程技术部4。

2。1负责实施公司年度质量审核计划。

4。2。

2组织和领导审核小组的工作。 4。

2。3负责在公司内部贯彻ISO9001:2000标准。

4。3审核组长4。

3。1协助管理者代表挑选审核员。

4。3。

2按计划实施内部质量审核工作，起草部门审核报告，对审核报告的准确性和全面性负责。4。

4审核员按本程序准备、实施、报告审核工作。 4。

5受审核方4。5。

1将审核目的、范围通知全部有关人员，指派专人陪同审核组。4。

5。2提供、保证审核过程有效运行所需的资源，配合审核员工作。

4。5。

3负责实施审核结果导致的纠正措施。4。

6受审核方陪同人员4。6。

1熟悉本部门审核范围的实际工作流程及审核需要使用的标准和质量手册。 4。

6。2联系双方，交换信息。

4。6。

3起到见证作用。5。

工作程序5。1每年年初管理者代表制定公司年度质量审核计划，报公司总经理批准。

根据年度质量审核计划，软件工程技术部组织内审员对公司质量审核所有与质量有关的部门并覆盖所有质量体系要素。5。

2软件工程技术部根据审核报告及如下特殊情况：①发生严重质量问题或用户严重投诉；②内部机构、领导层、质量方针、目标等发生严重变化；③即将进行第三方复审。向管理者代表提出追加内审频次的建议，管理者代表决定是否追加内审频次。

5。3审核前的准备5。

3。 1管理者代表任命审核组长和审核员，组长具体组织内审工作。

审核组长和审核员的确定应与受审核方无直接责任，且征得受审核方同意。5。

3。2软件工程技术部负责组织审核小组，必要时可以聘请有关专家，审核小组成员需经管理者代表批准。

5。3。

3审核小组以ISO9001:2000标准、质量计划、合同、有关法律、法规为依据，收集和审阅受审核部门与质量相关的程序文件、作业指南、重要的质量记录等。 5。

3。4审核组长依据年度质量审核计划制定计划，经管理者代表批准，提前七天通知受审核部门。

5。3。

5审核员在实施审核五天前编写完成《质量审核检查表》，经审核组长审阅后，作为现场审核提纲。检查表应突出典型的质量问题，写清具体的调查方法。

5。3。

6受审核部门确定陪同人员。5。

4实施审核5。4。

1首次会议。审核组长召集由审核组全体成员、受审核方领导参加的首次会议，简介绍审核目的、范围、方法、计划，声明审核仅是抽查。

双方共同确认审核计划以及中间会议和末次会议的日期、时间，澄清审核计划中不明确的内容，听取受审核方简要的工作汇报。 5。

4。2现场审核。

审核员依照审核计划和《质量审核检查表》，利用个别、集体谈话，观察现场、检查资料等方式进行审核并记录。5。

4。3不合格项的确定和不合格报告的编写。

①发现不符合规定的项目，审核员做好记录，报请审核组长，以确定是否扩大检查数量来获得必要的证据。 ②对现场审核所取得的客观证据，审核员必须妥善保管，作为《不合格报告表》的附件。

③确定不合格项后，审核员要求受审核方负责人对不合格事实进行确认。确认后，审核员填写《不合格报告表》，包括受审核方提出的纠正措施建议及完成日期。

④对于虽未构成不合格，但有变成不合格趋势的问题，审核组作为“观察项”向受审核方提出。 5。

4。4末次会议前，审核组长召集审核员会议对观察结果进行汇总分析，对受审核部门的质量管理工作做总体评价，并与受审核方领导及时沟通，力求比较一致。

5。4。

5末次会议。整理好资料后，审核组长召集审核员和受审核方领导参加末次会议，宣读说明不合格项的数量、分类等，全面总结受审核部门的质量工作优缺点，回答受审核方提出的问题，通知审核报告发送的日期。

末次会议记录归档。5。

4。6编写部门审核报告。

①由审核组长编写部门审核报告，并附以所要求的全部表格和审核过程中形成的全部资料，签名后交软件工程技术部。审核报告的内容：审核员、审核的目的、范围、日期；审核的依据文件；审核员、受审核方参加人员；审核综述；不合格项及纠正措施。

②软件工程技术部及时将报告送交管理者代表并汇报审核实施情况。③审核报告经管理者代表批准，由软件工程技术部十天内发至报告所涉及的部门。

5。5纠正措施5。

5。1审核结束后，受审核方提出的纠正措施建议经审核员认可和管理者代表批准后，该措施计划正式成立。

对于公司性的纠正措施，管理者代表召集受审核部门、软件工程技术部、各职能部门负责人，共同制定纠正措施，管理者代表批准后交受审核部门落实。不合格报告表发放范围同审核报告。

5。5。

2审核组对纠正措施的实施进行跟踪，督促按期完成，纠正措施完成后，审核员对纠正措施完成情况进行验证。

4.内部审核资料

内部质量审核过程模板1.目的定期进行内部质量审核，确保质量体系的符合性、有效性。

2.适用范围适用于永新同方公司内部质量审核工作。3.引用标谁ISO19011—2）《质量和（或）环境管理体系审核指南》4.职责4.1管理者代表4.1.1负责制定公司年度质量审核计划，下达审核命令。

4.1.2任命审核组长和审核员。4.1.3评审审核报告，并向管理评审参加人员报告审核中发现的主要问题。

4.1.4帮助解决在纠正措施要求方面解释上的不一致或反映延迟的问题。4.2软件工程技术部4.2.1负责实施公司年度质量审核计划。

4.2.2组织和领导审核小组的工作。4.2.3负责在公司内部贯彻ISO9001:2000标准。

4.3审核组长4.3.1协助管理者代表挑选审核员。4.3.2按计划实施内部质量审核工作，起草部门审核报告，对审核报告的准确性和全面性负责。

4.4审核员按本程序准备、实施、报告审核工作。4.5受审核方4.5.1将审核目的、范围通知全部有关人员，指派专人陪同审核组。

4.5.2提供、保证审核过程有效运行所需的资源，配合审核员工作。4.5.3负责实施审核结果导致的纠正措施。

4.6受审核方陪同人员4.6.1熟悉本部门审核范围的实际工作流程及审核需要使用的标准和质量手册。4.6.2联系双方，交换信息。

4.6.3起到见证作用。5.工作程序5.1每年年初管理者代表制定公司年度质量审核计划，报公司总经理批准。

根据年度质量审核计划，软件工程技术部组织内审员对公司质量审核所有与质量有关的部门并覆盖所有质量体系要素。5.2软件工程技术部根据审核报告及如下特殊情况：①发生严重质量问题或用户严重投诉；②内部机构、领导层、质量方针、目标等发生严重变化；③即将进行第三方复审。

向管理者代表提出追加内审频次的建议，管理者代表决定是否追加内审频次。5.3审核前的准备5.3.1管理者代表任命审核组长和审核员，组长具体组织内审工作。

审核组长和审核员的确定应与受审核方无直接责任，且征得受审核方同意。5.3.2软件工程技术部负责组织审核小组，必要时可以聘请有关专家，审核小组成员需经管理者代表批准。

5.3.3审核小组以ISO9001:2000标准、质量计划、合同、有关法律、法规为依据，收集和审阅受审核部门与质量相关的程序文件、作业指南、重要的质量记录等。5.3.4审核组长依据年度质量审核计划制定计划，经管理者代表批准，提前七天通知受审核部门。

5.3.5审核员在实施审核五天前编写完成《质量审核检查表》，经审核组长审阅后，作为现场审核提纲。检查表应突出典型的质量问题，写清具体的调查方法。

5.3.6受审核部门确定陪同人员。5.4实施审核5.4.1首次会议。

审核组长召集由审核组全体成员、受审核方领导参加的首次会议，简介绍审核目的、范围、方法、计划，声明审核仅是抽查。双方共同确认审核计划以及中间会议和末次会议的日期、时间，澄清审核计划中不明确的内容，听取受审核方简要的工作汇报。

5.4.2现场审核。审核员依照审核计划和《质量审核检查表》，利用个别、集体谈话，观察现场、检查资料等方式进行审核并记录。

5.4.3不合格项的确定和不合格报告的编写。①发现不符合规定的项目，审核员做好记录，报请审核组长，以确定是否扩大检查数量来获得必要的证据。

②对现场审核所取得的客观证据，审核员必须妥善保管，作为《不合格报告表》的附件。③确定不合格项后，审核员要求受审核方负责人对不合格事实进行确认。

确认后，审核员填写《不合格报告表》，包括受审核方提出的纠正措施建议及完成日期。④对于虽未构成不合格，但有变成不合格趋势的问题，审核组作为“观察项”向受审核方提出。

5.4.4末次会议前，审核组长召集审核员会议对观察结果进行汇总分析，对受审核部门的质量管理工作做总体评价，并与受审核方领导及时沟通，力求比较一致。5.4.5末次会议。

整理好资料后，审核组长召集审核员和受审核方领导参加末次会议，宣读说明不合格项的数量、分类等，全面总结受审核部门的质量工作优缺点，回答受审核方提出的问题，通知审核报告发送的日期。末次会议记录归档。

5.4.6编写部门审核报告。①由审核组长编写部门审核报告，并附以所要求的全部表格和审核过程中形成的全部资料，签名后交软件工程技术部。

审核报告的内容：审核员、审核的目的、范围、日期；审核的依据文件；审核员、受审核方参加人员；审核综述；不合格项及纠正措施。②软件工程技术部及时将报告送交管理者代表并汇报审核实施情况。

③审核报告经管理者代表批准，由软件工程技术部十天内发至报告所涉及的部门。5.5纠正措施5.5.1审核结束后，受审核方提出的纠正措施建议经审核员认可和管理者代表批准后，该措施计划正式成立。

对于公司性的纠正措施，管理者代表召集受审核部门、软件工程技术部、各职能部门负责人，共同制定纠正措施，管理者代表批准后交受审核部门落实。不合格报告表发放范围同审核报告。

5.5.2审核组对纠正措施的实施进行跟踪，督促按期完成，纠正措施完成后，审核员对纠正措施完成情况进行验证，并及时将复查结果记录《不合格报告表》上，原件留软件工程技术部，副本交受审核方保存。5.5.3如在协议。