华夏优势增长股票型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证监会证监基金字[2006]233号文批准,于2006年11月20日起向全社会公开募集。
截止到2006年11月21日,基金募集工作已经顺利结束。经德勤华永会计师事务所有限公司验资,本次募集的净认购金额为14,101,845,040。
96元人民币,认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计180,060。43元人民币。
募集资金已于2006年11月23日划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的基金托管专户。 本次募集有效认购总户数为373,826户,按照每份基金份额面值1。
00元人民币计算,设立募集期募集及利息结转的基金份额共计14,102,025,101。39份,已全部计入投资者账户,归投资者所有。
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用从基金认购费用中列支,不从基金资产中支付。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以及《华夏优势增长股票型证券投资基金招募说明书》、《华夏优势增长股票型证券投资基金基金合同》(以下简称"基金合同")的有关规定,本基金募集符合有关条件,华夏基金管理有限公司(以下简称"本基金管理人")已向中国证监会办理基金备案手续,并于2006年11月24日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。
自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。 基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印,也可以通过本基金管理人的网站( )或客户服务电话(400-818-6666)查询交易确认情况。
本基金管理人将自基金合同生效之日起10个工作日内向所有基金份额持有人按销售机构提交的地址寄送认购确认书。 若基金份额持有人在基金合同生效后1个月内未收到本基金管理人发送的认购确认书,请致电本基金管理人客户服务热线(400-818-6666)确认地址是否准确。
若基金份额持有人在收到认购确认书后有关联系方式发生变更,请及时到销售机构变更相关资料或致电本基金管理人客户服务热线(400-818-6666)修改。 投资者在原认购网点打印的交易确认凭证与本基金管理人寄送的认购确认书的记载不一致的,应以本基金管理人寄送的凭证为准。
本基金自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购、赎回。在确定申购开始时间与赎回开始时间后,由本基金管理人最迟于开始日2日前在指定媒体上公告。
特此公告 华夏基金管理有限公司 二○○六年十一月二十五日 。
第一份投资合作协议甲方(出资方+承险方+管理方):乙方(出资方+承险方):双方协商一致,合作进行合作帐户的期货投资,约定以下条款:一、总则:资金甲、乙方共同出资,以甲方名义开立期货交易帐户,以甲方为指令下达人与资金调拨人,但是甲、乙方中任一方要出金,必须得到另一方的一致书面同意。
风险由甲、乙方根据资金比例承担,投资收益在扣除管理费用、激励费用之后,由甲方和乙方按照出资比例共同分配。二、对象:期货投资品种限制在上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所的各期货品种上。
三、出资:交易帐户初始金额为万元人民币,由甲乙方共同出资。四、管理:由甲方提供投资管理的具体操作,在合作帐户的管理操作上具有完全的独立决策和执行空间,默认情况下,甲方每个月定期向乙方通报管理操作情况,如果乙方认为需要查看周操作情况,可以与甲方协商,甲方没有正当理由不得拒绝,但是甲方可以拒绝提供每日结算单据、逐笔交易记录。
五、承险:交易帐户的亏损额度为累计亏损出资金额的30,即帐户资金减少到万元;当账户总权益达到该额度以下,甲方必须尽可能快地停止投资操作,将权益全部转换成资金,并按照出资比例退还给乙方。所有亏损由甲、乙方根据出资比例承担,除此以外,甲方不承担乙方任何其他亏损风险。
为控制风险,乙方可以尽可能请经纪/证券公司协助监控;甲方以专业准则和职业操守承诺,谨慎履行管理职责。六、利润分配:1)投资收益在结清甲方管理费用、激励费用之后,甲、乙方按照各自出资的比例分配剩下的投资收益。
2)管理费用:甲方只有在投资收益为正值的时侯才允许收取管理费。甲方的管理费用,每年为账户总费用的3,按月收取。
投资收益的计算为本次管理费收取日(以下简称为本期)账户总权益减去上一收取日(以下简称为上期)的总权益,如果是第一次收取,则减去初始账户资金。3)激励费用:当账户总权益在距离收取日五个交易日之内创新高,并且该期投资收益大于上期总权益的10,则甲方可以得到激励费用,激励费用等于该期投资收益减去管理费之后余额的20。
七、为便于操作和安全启动交易,账户投入交易,建立起第一个仓位之后,半年内禁止出金,一年内如非甲、乙方本人身体健康方面的原因,应尽可能不出金。八、协议一式二份,甲、乙双方各执一份;协议条款自签定时生效;未尽事宜,双方本着友好的态度协商解决。
第二份:甲方:乙方:年月日年月日甲方:_______________ 工商登记证号:____________________乙方:_______________ 身份证号:____________________甲乙双方经过友好协商,本着平等互利、友好合作的意愿达成本合同,并郑重声明共同遵守。一、乙方委托甲方代理操作乙方在________________(证券营业部)开设的证券账户,证券帐号深圳---------上海--------资金账号为_________________ 。
交易密码甲乙双方共享,乙方可以查询,但不能操作。二、期限一年,起始日期___________,截止日期---------------三, 委托方有随时了解投资帐户执行情况的权利和义务。
4、利润分配:根据委托方划入证券投资帐户的保证金权益采取分段加制分配利润,具体分配比例如下:(下文所列取的分配权益是所指除去委托方委托本金后,所产生的净赢利)(1)该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益0%——100%段,对属于受托方的分配在其投资帐户的资金净值中的分配部分,委托方与受托方的分配比例为6:4(2)该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益100%以上——200%段,对属于受托方的分配在其投资帐户的资金净值中的分配部分,委托方与受托方的分配比例为5:5。(3)该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益200%以上——300%段,对属于受托方的分配在其投资帐户的资金净值中的分配部分,委托方与受托方的分配比例为4:6。
(4)该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益300%以上——400%段,对属于受托方的分配在其投资帐户的资金净值中的分配部分,委托方与受托方的分配比例为3:7。(5)该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益400%以上段,对属于受托方的分配在其投资帐户的资金净值中的分配部分,委托方与受托方的分配比例为2:8。
(6)根据以上提到的分段比例计算后再进行累加即得出委托方、受托方各自获得的分配赢利。本协议一旦进行利润分配,分配后如无异议,本协议于当日起终止。
5、风险承担:委托方只承担委托运营资金10%亏损。当该委托资金一旦达到或接近10%亏损时,协议委托方应要求受托方立即无条件予以全部平仓;否则亏损超出10%时,超出部分将由委托方承担。
当亏损达到5%时,委托方可向受托方发出追加保证金通知,受托方如不按时追加,则委托方可在亏损8%至10%之间强行平仓,所造成的损失由受托方负责。6、净值计算:经公开结算日当天收盘后的资金权益作为清算依据。
(1)如终止本协议,则根据本协议中有关条款实施完毕后。将属于委托方的资金净值划入委托帐户中。
(协议终止)(2)如继续本协议,。
基金管理人:_________基金托管人:_________ 一、托管协议当事人 二、托管协议的依据、目的和原则 三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查 四、基金财产保管 五、投资指令的发送、确认与执行 六、交易安排 七、基金份额认购、申购、赎回、转换及分红资金的清算 八、基金资产估值,基金资产净值计算与复核 九、投资组合比例监控 十、基金收益分配 十一、基金份额持有人名册的登记与保管 十二、基金的信息披露 十三、基金有关文件和档案的保存 十四、基金托管人报告 十五、基金托管人和基金管理人的更换 十六、基金管理费,基金托管费及其他费用 十七、禁止行为 十八、违约责任 十九、争议处理 二十、托管协议的效力 二十一、托管协议的修改与终止 二十二、其他事项。
基金合同是契约型证券投资基金设立和运作的首要文件,约定着从基金的设立、运作到终止全过程中当事人的行为、权利和义务。
根据《证券投资基金法》等相关法规的规定,基金合同的主要内容大体包括:基金持有人、基金管理人、基金托管人的权利和义务;基金份额的发售、赎回与转让等;基金的投资目标、范围、政策和限制;基金份额持有人大会;基金资产估值;基金的信息披露;基金的费用、收益分配与税收;基金终止与清算等。 基金合同约定着基金持有人和基金管理人以及基金托管人等当事人之间基本的权利义务,同时也包括基金产品重要、基本的信息。
值得注意的是,投资者认购或者申购基金份额并得到确认后,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。即使投资者没有书面签订基金合同,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并需履行合同的有关约定。
关于基金的交易、投资、收益分配以及费用等,这些部分描述了该基金产品的详细信息,方便投资者了解基金产品的特点;而对于基金管理人、托管人等相关信息的介绍也能够帮助投资者了解该基金管理人的基本情况。因此,投资者在投资基金前,应认真阅读基金合同,全面了解基金管理者和基金产品的基本面信息,并根据自身的风险收益特征,进行理性的投资决策。
最低0.27元/天开通百度文库会员,可在文库查看完整内容> 原发布者:hx资料库 入股合作协议书 甲方:乙方经过合作方协商特签订以下协议:第1条、合作宗旨:精诚合作,做大做强。
第二条、合作项目、主要经营地:第三条、合伙经营项目和范围:第四条、出资金额、方式、期限。 (一)合伙人___以现金方式出资,计人民币___万元占总股份_______。
合伙人___以现金方式出资,计人民币___万元占总股份_______。 合伙人___以现金方式出资,计人民币___万元占总股份_______。
合伙人______以现金方式出资,计人民币___万元占总股份_______。(二)本合伙出资共计人民币___万元。
合伙期间各合伙人的出资为共有财产,不得随意请求分割。合伙终止后,各合伙人的出资仍为个人所有,届时予以返还。
第五条、盈余分配与债务承担。合伙各方共同经营、共同劳动,共担风险,共负盈亏。
(一)盈余分配:以股份为依据,按股份为比例分配。 (二)债务承担:合伙债务先以合伙财产偿还,合伙财产不足清偿时,按比例承担。
第六条入伙、退伙、出资的转让。 (一)入伙。
1.承认并签署本合伙协议; (二)退伙。 1.自愿退伙。
合伙的经营期限内,有下列情形之一时,合伙人可以退伙: ①合伙协议约定的退伙事由出现; ②经全体合伙人同意退伙; ③发生合伙人难以继续参加合伙企业的事由。合伙协议未约定合伙企业的经营期限的,合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下,可以退伙,但应当提前30日通知其他合伙人。
合伙人擅自退伙给合。
定投和一次性申购一样,都扣申购费,各银行不一样。目前大多数基金的标准申购费率为1.5%。在众多银行促销优惠中,选取最适合的银行卡才是省钱的关键。
目前,招行代销的基金最多,投资者只需要这一张银行卡就可以方便购买200多只基金,但无费用优惠。工行代销的100多只基金很多都是最热门的基金,且从6月20日开始申购费率打8折优惠,而建行网银申购基金则享受7.5折优惠。交通银行基金超市推出网上优惠,有近130只基金可享受到优惠费率,优惠最低可达4折。兴业银卡能转战37家基金公司的网上直销,享受基金公司网上直销的4折优惠。使用广发“理财通卡”作为扣款卡,在基金超市中的易方达公司网站上申购基金,最低可获2折的优惠费率,申购费率仅0.3%。
买基金在哪家银行都可以,只要方便就行,且这家银行有代销就行,银行是代销基金的。
带上身份证和银行卡到银行去办理基金开户后就可以买基金了。基金有一次性买入,最低投资1000元,有定投基金,每月最低投资100、200元以上就可以了。
以下是我回答别人的,你看看,先了解一下。
定投基金适合长期投资,这样才可以摊低成本。一般至少三年以上。在哪家银行办理都一样,因为银行是代销基金的。定投基金适合选择股票型、指数基金,因为它们波动大,可有效摊低成本,风险小的基金不适合定投。如果选择的是风险小的基金,那么不管股市行情好与不好,它都不会涨很多或跌很多,每月买入的价格都差不多,就起不到摊低成本的效果,所以,定投基金不适合选择风险较小的基金来定投。如果定投基金超过三年以上,就选择有后端收费的基金,这样每月买入就没有手续费,长期下来可以省去手续费,如果少于三年,就没有必要选择后端收费的基金了,不是所有的基金都有后端收费的。
基金有两种收费方式:
一是前端收费,默认的就是这种,就是在每月买入时就要按比例交手续费的,增加了定投的成本。如果在银行柜台买,手续费是1.5%,在网上银行买,手续费,是六-八折,在基金公司网站上买,手续费最低是四折。赎回时还有0.25-0.5%不等的赎回费。还有一种是后端收费,就是在每月买入时没有手续费,但持有时间要达到基金公司所规定的时间(3-10年不等)后再赎回,也没有手续费,长期下来可以省去一笔不少的手续费。
所以,定投基金最好选择有后端收费的基金。不是所有的基金都有后端的。
二是,把现金分红更改为红利再投资,这样如果基金公司分红,所是的现金会自动再买入该基金,买入的这部分基金也没有手续费。
三是,如果这个月没有钱定投或者大盘涨的很高,基金价格也很高,也可以停投一到两个月,不影响以后定投,但不要连续停投三个月,如果是连续停投三个月,定投就会自动停止。
四是,股市在牛市时,基金也涨的多,这时可以适当减少投资,若股市在熊市,可以适当增加投资,以增加基金份额。
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