关于非营业场所外来人员管理检查情况的报告

省分行：

按照省分行转发总行的通知精神，我行在认真组织人员学习的基础上，为严格落实“规范管理，安全营运”的营运管理工作专业理念，成立了以行长为组长的外来人员管理自查小组，对我行2011年1月1日以来外来人员的管理情况进行了认真全面的检查，现将检查情况报告如下：

一、外来人员会计条线检查情况

（一）外来人员综合业务系统相关制度办法执行及运行分析情况。

组织学习了相关制度规定；建立了以一把手负总责其他相关人员分工负责的综合业务系统运行领导小组，坚持定期开展综合业务系统运行情况分析，联席会议按月召开，安排专人进行会议记录；对在外来人员综合业务系统运行中存在的问题形成书面材料向省分行会计处报告；

（二）外来人员综合业务系统日常操作管理情况。

我行外来人员在省分行规定的时间内进行机构签到、签退，系统内、外汇划来账业务能当日接收；安排专人定时、定点查看公告板和公函邮箱，及时掌握上级行的各项工作部署；在非工作日综合业务系统开放时，按总行统一规定进行操作；综合业务系统运行以来，按规定录入、复核、审核资金汇划业务，并对大额资金汇划业务在支付系统前置机进行授权，未出现违规操作造成资金损失情况；综合业务系统操作人员岗位分工明确，操作员请假、学习、休假等按制度规定进行交接，并进行登记；坐班主任事前事后监督日志记载齐全。

（三）外来人员业务操作配备情况

综合业务系统各岗位操作外来人员相对稳定，操作人员参加了系统业务岗前培训，综合业务系统管理人员调整变动报省分行备案，保证人员交接登记簿与系统网点流水一致。

（四）外来人员IC卡的管理及使用情况。

经检查，外来人员IC卡实物数量和综合业务系统不存在差异，未发生丢失IC卡情况；定期对IC卡的管理及使用情况进行检查，并对IC卡登记簿进行实时登记；按规定领用IC卡，操作员IC卡密码设置、更换符合规定；操作员临时离柜、午间休息及营业终了时退出系统，并将IC卡按规定入箱保管。

二、检查存在的问题和改进措施

财会人员对上级行有关外来人员业务管理的文件精神、制度办法等学习掌握还不够全面，需要进一步加强业务学习，全面熟悉和掌握综合业务系统管理制度和办法，规范综合业务系统操作行为，切实提高外来人员业务管理水平，防范操作风险，保证外来人员业务安全稳定高效运行。