关于上海国泰海通证券资产管理有限公司吸收合并上海海通证券资产管理有限公司重要事项的公告
上海国泰海通证券资产管理有限公司（以下简称“国泰海通资管”）、上海海通证券资产管理有限公司（以下简称“海通资管”）的全资股东国泰海通证券股份有限公司于2025年8月15日作出股东决定，同意由国泰海通资管吸收合并海通资管，合并后存续公司为国泰海通资管（以下简称“本次吸收合并”）。
2026年4月30日（以下简称“交割日”），国泰海通资管与海通资管签署交割协议并于当日正式生效。自交割日起，海通资管的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质、账户及其他一切权利与义务由国泰海通资管依法承继；交割日后，海通资管将按照相关法律法规办理法人资格注销等手续。
本次吸收合并前，国泰海通资管注册资本为200,000万元，海通资管注册资本为220,000万元；存续公司国泰海通资管注册资本不因本次吸收合并产生调整，股权结构亦不发生变动。
为确保本次吸收合并平稳推进，切实维护客户、合作伙伴及相关主体的合法权益，自交割日起至海通资管完成法人注销登记期间，海通资管将在符合法律法规、相关授权及内部管理制度的前提下，以自身名义继续开展特定业务及管理活动。存续公司对海通资管前述期间内依法开展的业务活动、管理行为及出具的文件均确认其法律效力，并承担相应法律后果。
国泰海通资管与海通资管将稳妥有序推进本次吸收合并各项工作，保障投资者合法权益不受影响。投资者如需咨询相关事宜，可拨打统一客户服务热线95521。
本公告将通过国泰海通资管（https://www.gthtzg.com）、海通资管（http://www.htsamc.com）官方网站等渠道对外披露。
特此公告。
上海国泰海通证券资产管理有限公司
上海海通证券资产管理有限公司
2026年4月30日
国泰海通济南能源供热封闭式基础
设施证券投资基金
关于上海国泰海通证券资产管理有限公司吸收合并上海海通证券资产管理有限公司重要事项的公告
一、公募REITs基本信息
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注：2025 年 9 月 29 日，国泰海通济南能源供热封闭式基础设施证券投资基金由国泰君安济南能源供 热封闭式基础设施证券投资基金变更而来。
二、不动产项目基本信息
本基金持有的不动产项目（简称“本项目”）为位于山东省济南市历下区、历城区的供热长输管网项目（包括232段长输管网资产所有权及其对应的经营权利），具体资产范围为济南市二环东路以东、围子山路以西、胶济铁路以南、经十东路以北。根据《国泰海通济南能源供热封闭式基础设施证券投资基金2026年第1季度报告》，截至2026年3月31日，不动产项目对应的供热面积为41,370,332.13平方米，收费面积为29,016,994.22平方米，共计用户数426,757户，停热率为29.86%。截至本公告发布之日，不动产项目经营稳定，基金投资运作正常，外部管理机构履职正常。
三、本次事项的事实、成因、目前情况及有权决策机构的决策情况
上海国泰海通证券资产管理有限公司（以下简称“国泰海通资管”）、上海海通证券资产管理有限公司（以下简称“海通资管”）的全资股东国泰海通证券股份有限公司于2025年8月15日作出股东决定，同意由国泰海通资管吸收合并海通资管，合并后存续公司为国泰海通资管（以下简称“本次吸收合并”）。
2026年4月30日（以下简称“交割日”），国泰海通资管与海通资管签署交割协议并于当日正式生效。自交割日起，海通资管的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质、账户及其他一切权利与义务由国泰海通资管依法承继；交割日后，海通资管将按照相关法律法规办理法人资格注销等手续。本次吸收合并前，国泰海通资管注册资本为200,000万元，海通资管注册资本为220,000万元；存续公司国泰海通资管注册资本不因本次吸收合并产生调整，股权结构亦不发生变动。
为确保本次吸收合并平稳推进，切实维护客户、合作伙伴及相关主体的合法权益，自交割日起至海通资管完成法人注销登记期间，海通资管将在符合法律法规、相关授权及内部管理制度的前提下，以自身名义继续开展特定业务及管理活动。存续公司对海通资管前述期间内依法开展的业务活动、管理行为及出具的文件均确认其法律效力，并承担相应法律后果。
四、对基金份额持有人权益的影响
目前本基金底层资产运营情况稳定，本事项不会对不动产项目运营情况、经营业绩、现金流和基金份额持有人权益产生不利影响。
五、其他说明
国泰海通资管和海通资管将稳妥、有序推进本次吸收合并所涉各项业务，充分保障客户合法权益。投资者可以登陆上海国泰海通证券资产管理有限公司网站www.gthtzg.com或拨打客户服务电话95521进行相关咨询。
特此公告。
上海国泰海通证券资产管理有限公司
2026年4月30日
国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金
关于上海国泰海通证券资产管理有限公司吸收合并上海海通证券资产管理有限公司重要事项的公告
一、公募REITs基本信息
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注：2025年9月29日，国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金由国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金变更而来。
二、不动产项目基本信息
本基金通过专项计划100%持有的不动产资产由3个产业园组成，其中首发购入资产为临港奉贤智造园一期、临港奉贤智造园三期，位于上海市自贸区临港新片区板块，可供租赁面积分别为39,816.86平方米、72,126.70平方米；扩募新购入资产为康桥项目，位于上海市浦东新区张江科学城板块，可供租赁面积为104,640.20平方米。本基金三个项目合计可供租赁面积为216,583.76平方米。截至本公告发布日，不动产项目公司整体运营情况良好，无安全生产事故，未发生重大不利变化及经营策略调整，不存在未决重大诉讼或纠纷。
三、本次事项的事实、成因、目前情况及有权决策机构的决策情况
上海国泰海通证券资产管理有限公司（以下简称“国泰海通资管”）、上海海通证券资产管理有限公司（以下简称“海通资管”）的全资股东国泰海通证券股份有限公司于2025年8月15日作出股东决定，同意由国泰海通资管吸收合并海通资管，合并后存续公司为国泰海通资管（以下简称“本次吸收合并”）。
2026年4月30日（以下简称“交割日”），国泰海通资管与海通资管签署交割协议并于当日正式生效。自交割日起，海通资管的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质、账户及其他一切权利与义务由国泰海通资管依法承继；交割日后，海通资管将按照相关法律法规办理法人资格注销等手续。本次吸收合并前，国泰海通资管注册资本为200,000万元，海通资管注册资本为220,000万元；存续公司国泰海通资管注册资本不因本次吸收合并产生调整，股权结构亦不发生变动。
为确保本次吸收合并平稳推进，切实维护客户、合作伙伴及相关主体的合法权益，自交割日起至海通资管完成法人注销登记期间，海通资管将在符合法律法规、相关授权及内部管理制度的前提下，以自身名义继续开展特定业务及管理活动。存续公司对海通资管前述期间内依法开展的业务活动、管理行为及出具的文件均确认其法律效力，并承担相应法律后果。
四、对基金份额持有人的影响分析
目前本基金底层资产运营情况稳定，本次事项不会对不动产项目运营情况、经营业绩、现金流和基金份额持有人权益产生不利影响。
五、其他说明
国泰海通资管与海通资管将稳妥有序推进本次吸收合并所涉各项工作，保障投资者合法权益不受影响。投资者可登陆上海国泰海通证券资产管理有限公司网站(网址：www.gthtzg.com）查询或拨打客户服务电话95521进行相关咨询。
特此公告。
上海国泰海通证券资产管理有限公司
2026年4月30日