公司代码：688256 公司简称：寒武纪

第一节 重要提示

1、本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2、重大风险提示

详见本报告第三节“管理层讨论与分析”之“四、风险因素”所述内容，请投资者予以关注。

3、本公司董事会及董事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

4、公司全体董事出席董事会会议。

5、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

6、公司上市时未盈利且尚未实现盈利

□是 √否

7、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于2025年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，公司2025年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户中的股份为基数分配利润及转增股本，本次利润分配及资本公积金转增股本方案拟定如下：

（1）向全体股东每10股派发现金红利15.00元（含税）。截至董事会决议日，公司总股本421,685,170股，扣除公司回购专用证券账户所持本公司股份36,600股后，实际可参与利润分配的股数为421,648,570股，以此计算合计拟派发现金红利632,472,855.00元（含税），占2025年度归属于上市公司股东净利润的比例为30.71%。2025年度，公司以现金为对价，采用集中竞价方式已实施的股份回购金额20,061,625.99元（不含印花税、交易佣金等交易费用），现金分红和回购金额合计652,534,480.99元，占2025年度归属于上市公司股东净利润的比例为31.69%。

（2）向全体股东每10股转增4.9股。截至董事会决议，公司总股本421,685,170股，扣除公司回购专用证券账户所持本公司股份36,600股后，实际可参与公积金转增股本的股数为421,648,570股，本次转股后，公司的总股本为628,292,969股（最终以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记结果为准）。

如在利润分配及资本公积转增股本方案公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本扣除公司回购专用证券账户股份的基数发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，同时维持每股转增比例不变，相应调整转增总额。

本次利润分配、资本公积金转增股本方案尚需提交公司股东会审议。

母公司存在未弥补亏损

□适用 √不适用

8、是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

第二节 公司基本情况

1、公司简介

1.1公司股票简况

√适用 □不适用

■

1.2公司存托凭证简况

□适用 √不适用

1.3联系人和联系方式

■

2、报告期公司主要业务简介

2.1主要业务、主要产品或服务情况

公司自成立以来一直专注于人工智能芯片产品的研发与技术创新，致力于打造人工智能领域的核心处理器芯片，让机器更好地理解和服务人类。公司的主营业务是应用于各类云服务器、边缘计算设备、终端设备中人工智能核心芯片的研发、设计和销售。目前，公司的主要产品线包括云端产品线、边缘产品线、IP授权及软件。

1、云端产品线

云端产品线目前包括云端智能芯片及板卡、智能整机。其中，云端智能芯片及板卡是云服务器、数据中心等进行人工智能处理的核心器件，其主要作用是为云计算和数据中心场景下的人工智能应用程序提供高计算密度、高能效的硬件计算资源，支撑该类场景下复杂度和数据吞吐量高速增长的人工智能处理任务。

公司的智能整机是由公司自研云端智能芯片及板卡提供核心计算能力的服务器整机产品。公司的智能整机产品与智能计算集群系统业务的区别在于智能整机主要提供计算集群中的单体服务器，而不提供全集群搭建服务，主要面向有一定技术基础的商业客户群体。

2、边缘产品线

边缘计算是近年来兴起的一种新型计算范式，在终端和云端之间的设备上配备适度的计算能力，一方面可有效弥补终端设备计算能力不足的劣势，另一方面可缓解云计算场景下数据隐私、带宽与延时等潜在问题。边缘计算范式和人工智能技术的结合将推动智能制造、智能零售、智能教育、智能家居、智能电网等众多领域的高速发展。

3、IP授权及软件

该产品线包括IP授权和基础系统软件平台。IP授权是将公司研发的智能处理器IP等知识产权授权给客户在其产品中使用。基础系统软件平台是公司为云边端全系列智能芯片与处理器产品提供统一的平台级基础系统软件（包含软件开发工具链等），打破了不同场景之间的软件开发壁垒，兼具灵活性和可扩展性的优势，无须繁琐的移植即可让同一人工智能应用程序便捷高效地运行在公司云边端系列化芯片与处理器产品之上。

4、智能计算集群系统业务

公司智能计算集群系统业务是将公司自研的智能计算板卡或智能整机产品与合作伙伴提供的服务器设备、网络设备与存储设备结合，并配备公司的集群管理软件组成的数据中心集群。智能计算集群主要聚焦人工智能技术在数据中心的应用，为人工智能应用部署技术能力相对较弱的客户提供软硬件整体解决方案，以科学地配置和管理集群的软硬件、提升运行效率。

2.2主要经营模式

从产业模式来看，集成电路企业主要包括IDM（垂直整合制造）、Fabless（无晶圆厂）、Foundry（代工厂）以及OSAT（封装测试企业），集成电路设计行业运营模式主要为其中的IDM模式和Fabless模式。

公司自成立以来的经营模式均为Fabless模式，未曾发生变化，并将长期持续。公司专注于智能芯片的设计和销售，而将晶圆制造、封装测试等其余环节委托给晶圆制造企业、封装测试企业及其他加工厂商代工完成。

公司主要通过向客户提供智能芯片及板卡、智能整机等产品获取收入。

2.3所处行业情况

(1). 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

（1）行业发展阶段及基本特点：

根据中国证监会行业分类相关规定，公司所处行业属于“软件和信息技术服务业”中的“集成电路设计”。

随着人工智能技术的飞速发展，尤其是在大模型和通用人工智能领域，对底层芯片计算能力的需求正在以前所未有的速度增长。人工智能运算常常具有大运算量、高并发度、访存频繁的特点，且不同子领域所涉及的运算模式具有高度多样性，对于芯片的微架构、指令集、制造工艺甚至配套系统软件都提出了巨大的挑战。

与CPU、GPU等芯片相比，通用型智能芯片能够更好地匹配和支持人工智能算法中的关键运算操作，在性能和功耗上存在显著优势。根据最新的市场研究，人工智能芯片的市场规模正处于快速增长之中。Gartner的报告预测，2027年，全球人工智能芯片的市场的规模预计将达到1,194亿美元。根据国际数据公司（IDC）发布的《全球人工智能支出指南》，预计到2027年中国人工智能总投资规模将突破400亿美元，复合增长率为25.6%，其中人工智能硬件在预测期内仍将为市场投资最主要的方向，占比超中国市场总规模的60%。在政策强力支持、商业化加速落地、人工智能领域资金投入持续高速增长且硬件为主要投资方向的大背景下，智能芯片等智能基础设施具有广阔的市场前景和发展空间。

（2）主要技术门槛：

集成电路设计行业属于技术密集型行业，而智能芯片作为集成电路领域新兴的方向，在集成电路和人工智能方面有着双重技术门槛。

公司所研发的通用型智能芯片产品，具备灵活的指令集和精巧的处理器架构，技术壁垒高但应用面广，可覆盖人工智能领域高度多样化的应用场景（如视觉、语音、自然语言理解、传统机器学习、生成式人工智能等）。通用型智能芯片及其基础系统软件的研发需要全面掌握核心芯片与系统软件的大量关键技术，技术难度高、涉及方向广，是一个极端复杂的系统工程。

(2). 公司所处的行业地位分析及其变化情况

（1）技术地位

寒武纪是智能芯片领域全球知名的新兴公司，能提供云边端一体、软硬件协同、训练推理融合、具备统一生态的系列化智能芯片产品和平台化基础系统软件。公司掌握的智能处理器指令集、智能处理器微架构、智能芯片编程语言、智能芯片数学库等核心技术，具有壁垒高、研发难、应用广等特点，对集成电路行业与人工智能产业具有重要的技术价值、经济价值和生态价值。

公司凭借领先的核心技术，较早实现了多项技术的产品化。公司通过技术创新和设计优化，持续提升产品的性能、能效和易用性，推动产品竞争力不断提升。在报告期内，公司研发中的新一代智能处理器微架构及指令集将对自然语言处理大模型、视频图像生成大模型以及垂直类大模型的训练推理等场景进行重点优化，将在编程灵活性、易用性、性能、功耗、面积等方面提升产品竞争力。

同时，公司持续迭代训练软件平台与推理软件平台，均取得显著成效。其中，训练软件平台在适配模型的广度、模型训练性能、工具使用体验等方面均取得了进展。推理软件平台在技术创新、开源生态等方面持续推进研发与产品化工作，提升了系统级协同优化水平，稳固平台入口与用户基础。

（2）市场地位

自2016年3月成立以来，公司快速实现了技术的产业化输出，先后推出了用于终端场景的寒武纪1A、寒武纪1H、寒武纪1M系列智能处理器；基于思元100、思元270、思元290芯片和思元370的云端智能加速卡系列产品；基于思元220芯片的边缘智能加速卡。其中，寒武纪智能处理器IP产品已集成于超过1亿台智能手机及其他智能终端设备中，思元系列产品也已应用于多家服务器厂商的产品中。此外，思元270芯片、思元290芯片还分别获得第六届世界互联网大会、世界人工智能大会颁布的奖项。思元220自发布以来，累计销量突破百万片。

报告期内，依托于公司在人工智能芯片产品、基础软件平台、集群软件工具链方面取得的长足进步，公司产品在运营商、金融、互联网等多个重点行业规模化部署，通过了客户严苛环境的验证，产品普适性、稳定性、易用性获得了客户的广泛认可。报告期内，公司产品紧密跟进开源生态，显著降低了客户的开发成本和迁移成本，为产品后续的推广奠定了坚实的产品和生态基础。

（3）品牌优势

随着公司近年来的快速发展，成功推出了多款智能芯片及处理器IP产品。公司已建立起健全的质量管理体系，并通过了ISO9001质量管理体系认证。公司凭借领先的产品性能、可靠的产品质量以及周到的技术支持，在市场中赢得了良好的口碑，不断巩固并提升公司在业界的知名度和影响力。

公司成立至今共获得多项荣誉：2017年12月，公司获得全球知名创投研究机构CB Insights颁布的“2018年全球人工智能企业100强”奖项；2018年11月，于深圳举办的第二十届中国国际高新技术成果交易会上，寒武纪1M处理器、思元100智能芯片、思元100加速卡三款产品连续斩获高交会组委会颁发的“优秀创新产品奖”；同月，公司上榜由美国著名权威半导体杂志《EE Times》评选的“2018年全球60家最值得关注的半导体公司（EETimes Silicon 60 of 2018）”榜单；2019年6月，公司入选《福布斯》杂志中文版颁布的“2019福布斯中国最具创新力企业榜”；2019年10月，思元270芯片获得第六届乌镇世界互联网大会“世界互联网领先科技成果奖”；2020年4月，公司获得全球知名创投研究机构CB Insights颁布的“2020 IC DESIGN China”奖项；2020年6月，公司获得胡润研究院“2020胡润中国芯片设计10强民营企业”荣誉称号；2020年6月，公司上榜《EETimes》评选的“2020年全球100家最值得关注的半导体公司（EETimes Silicon 100）”榜单；2021年3月，公司上榜《EETimes》评选的“AI芯片公司(AI CHIP) TOP 10”榜单；2021年7月，公司的思元290智能芯片及加速卡、玄思1000智能加速器获得了由世界人工智能大会组委会颁发的“SAIL之星”奖；2025年1月，公司获得胡润研究院“2024胡润中国人工智能企业50强”荣誉称号并位居榜首；2025年3月，公司获得全球电子工程领域权威技术媒体机构 AspenCore颁布的“2025年度中国IC设计成就奖”奖项；2025年5月，公司入选福布斯中国颁布的“2025 福布斯中国人工智能科技企业TOP 50”榜单；2025年11月，公司入选福布斯中国颁布的“2025福布斯中国创新力企业50强”榜单。

(3). 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

（1）AIGC技术日益成熟，催生智能算力需求增长

AIGC（AI Generated Content，人工智能生成内容）指利用深度学习、自然语言处理、计算机视觉等技术，自动或半自动地生成文字、图像、音频、视频等多种形式的内容。随着模型训练方法的不断革新，以及各种行业对智能化需求的日益提升，AIGC技术在内容生产、虚拟人、智能客服等场景中得到了广泛应用，成为当前人工智能领域的重要发展方向。它能够大幅提升内容创作效率，降低人力成本，同时还为个性化与定制化服务带来更多可能性。由于相关算法和模型的不断优化，AIGC在内容质量与生成速度上的表现也在迅速进步，进一步推动了这一领域的蓬勃发展。

在AIGC技术迈向成熟的进程中，大规模预训练模型（简称“大模型”）在理解和生成内容方面的表现尤为突出。当前AIGC的技术底座是各类“大模型”，其中既包括专注于文本生成的大语言模型（Large Language Models，简称“大语言模型”），也包含适用于图像、视频等多模态生成任务的多模态模型。随着大模型的不断迭代，其所需的参数量呈指数级增长。以ChatGPT、DeepSeek等为代表的大模型人工智能技术，从训练到推理都需要强大的算力支持。随着模型逐渐复杂化，对应的算力需求也水涨船高，智能芯片市场有望迎来新的增量需求。根据IDC测算，2022-2027年期间，中国智能算力规模年复合增长率达33.9%。预计到2027年，中国智能算力规模将达到1117.4EFLOPS（基于FP16计算）。

（2）云计算、大数据、IoT等新兴产业持续驱动智能芯片需求增长

当前，云计算架构已向智算中心全栈服务转型。IaaS层（“云”的基础设施）加速部署超大规模人工智能算力集群，PaaS层（“云”的操作系统）与SaaS层（“云”的应用服务）则通过深度整合大语言模型能力推动算力弹性调度与应用重构。与此同时，大数据产业从海量数据累积向高质量语料与实时知识库进化，对数据带宽及吞吐效率提出更高要求。在IoT、云计算和大数据等新兴技术日益成熟的背景下，无论数据储存在云端还是边缘，未来搭载智能芯片的计算载体数量仍将持续快速增长。

3、公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4、股东情况

4.1普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

■

存托凭证持有人情况

□适用 √不适用

截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5、公司债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

1、公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

本报告期，公司实现营业收入649,719.62万元，较上年同期增加532,273.18万元，同比增长453.21%。公司实现归属于上市公司股东的净利润为205,922.85万元，归属上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为176,993.42万元，均实现了扭亏为盈。

2、公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2026-004

中科寒武纪科技股份有限公司

关于公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的

专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

1、2022年度向特定对象发行股票情况

经上海证券交易所审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕424号），中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“寒武纪”）2022年度向特定对象发行A股股票13,806,042股，每股发行价格为人民币121.10元，募集资金总额为人民币1,671,911,686.20元，扣除各项发行费用（不含税）人民币22,621,676.59元后，实际募集资金净额为人民币1,649,290,009.61元。上述募集资金已于2023年4月6日到账，到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（天健验〔2023〕129号）。

2、2025年度向特定对象发行股票情况

经上海证券交易所审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1969号），公司2025年度向特定对象发行A股股票3,334,946股，每股发行价格为人民币1,195.02元，募集资金总额为人民币3,985,327,168.92元，扣除各项发行费用（不含税）人民币32,171,304.93元，实际募集资金净额为人民币3,953,155,863.99元。上述募集资金已于2025年9月26日到账，到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（天健验〔2025〕294号）。

（二）募集资金使用和结余情况

1、2022年度向特定对象发行股票情况

募集资金基本情况表

单位：万元 币种：人民币

■

2、2025年度向特定对象发行股票情况

募集资金基本情况表

单位：万元 币种：人民币

■

3、首次公开发行股票节余募集资金用于特定项目情况

募集资金基本情况表

单位：万元 币种：人民币

■

注：“本年度使用金额”为4.61元，系银行利息结转所致的新增投入，因单位为万元且数值保留两位小数四舍五入导致表内显示为“0.00”。

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中科寒武纪科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。

（一）2022年度向特定对象发行股票情况

对于2022年度向特定对象发行股票募集资金，公司于2023年3月21日召开第二届董事会第六次会议审议通过了《关于公司设立2022年度向特定对象发行A股股票募集资金专用账户的议案》。为规范公司募集资金存放、管理及使用，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规及规范性文件和公司《管理制度》的相关规定，2023年4月14日，公司与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、专户存储募集资金的商业银行中国建设银行股份有限公司北京中关村分行、招商银行股份有限公司北京大运村支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

公司于2023年4月27日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》《关于向上海寒武纪信息科技有限公司增资以实施募投项目的议案》，同意新增全资子公司上海寒武纪信息科技有限公司（以下简称“上海寒武纪”）作为公司募集资金投资项目“先进工艺平台芯片项目”、“稳定工艺平台芯片项目”的实施主体；同意使用募集资金60,000万元人民币对全资子公司上海寒武纪进行增资。2023年6月21日公司会同上海寒武纪、中信证券、中国建设银行股份有限公司上海张江分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

公司于2024年9月30日召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的议案》，同意将2022年度向特定对象发行股票募集资金中“稳定工艺平台芯片项目”的拟投入募集资金由69,973.68万元调整到44,973.68万元，调减的25,000万元将永久补充公司流动资金；同意对“稳定工艺平台芯片项目”、“先进工艺平台芯片项目”的投资结构明细进行调整；同意新增全资子公司上海寒武纪作为“面向新兴应用场景的通用智能处理器技术研发项目”的实施主体；同意新增上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司（以下简称“上海寒武纪深圳分公司”）作为“先进工艺平台芯片项目”、“稳定工艺平台芯片项目”的实施主体。该议案已于2024年11月1日经公司2024年第二次临时股东大会审议通过。2024年11月15日，公司会同上海寒武纪、中信证券、中国建设银行股份有限公司上海张江分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。同日，公司会同上海寒武纪、上海寒武纪深圳分公司、中信证券、中国建设银行股份有限公司前海分行签订了《募集资金专户存储五方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

截至2025年12月31日，募集资金在各银行账户的存放情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元 币种：人民币

■

注1：中国建设银行股份有限公司北京中南路支行为中国建设银行股份有限公司北京中关村分行下辖网点。

注2：中国建设银行股份有限公司深圳南山大道支行为中国建设银行股份有限公司前海分行下辖网点。

（二）2025年度向特定对象发行股票情况

对于2025年度向特定对象发行股票募集资金，公司于2025年9月12日召开第二届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于公司设立2025年度向特定对象发行A股股票募集资金专用账户的议案》。为规范公司募集资金存放、使用与管理，提高资金使用效率，切实保护投资者权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规及规范性文件和公司《管理制度》的相关规定，2025年9月30日，公司与保荐机构中信证券、募集资金专户存储的商业银行中国建设银行股份有限公司北京中关村分行、北京银行股份有限公司九龙山支行、中信银行股份有限公司北京分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

公司于2025年10月31日召开第二届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》《关于使用募集资金对全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意新增全资子公司上海寒武纪、上海寒武纪深圳分公司、安徽寒武纪信息科技有限公司（以下简称“安徽寒武纪”）、寒武纪（西安）集成电路有限公司（以下简称“西安寒武纪”）作为公司募集资金投资项目“面向大模型的芯片平台项目”、“面向大模型的软件平台项目”的实施主体；同意使用募集资金100,000万元人民币对全资子公司上海寒武纪进行增资，同意使用募集资金8,000万元人民币对全资子公司安徽寒武纪进行增资，同意使用募集资金8,000万元人民币对全资子公司西安寒武纪进行增资。为规范公司募集资金存放、使用与管理，提高资金使用效率，切实保护投资者权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规及规范性文件和公司《管理制度》的相关规定，2025年11月21日，本次募投项目新增实施主体上海寒武纪、上海寒武纪深圳分公司、安徽寒武纪、西安寒武纪分别与公司、保荐机构中信证券、募集资金专户存储的商业银行中国建设银行股份有限公司北京中关村分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》或《募集资金专户存储五方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

截至2025年12月31日，募集资金在各银行账户的存放情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元 币种：人民币

■

注1：中国建设银行股份有限公司北京学知支行为中国建设银行股份有限公司北京中关村分行下辖网点。

注2：中信银行股份有限公司北京广安门支行为中信银行股份有限公司北京分行下辖网点。

（三）首次公开发行股票节余募集资金用于特定项目情况

2023年7月18日，公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第六次会议审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于特定项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目“新一代云端推理芯片及系统项目”、“新一代边缘端人工智能芯片及系统项目”结项，并将上述两个项目结项后节余募集资金共计31,497.84万元用于公司2022年向特定对象发行股票募投项目“稳定工艺平台芯片项目”。

公司及全资子公司上海寒武纪作为该募投项目的实施主体，分别开立了新的募投资金专项账户。2023年7月31日，公司与保荐机构中信证券、中国建设银行股份有限公司北京中关村分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。同日，公司及全资子公司上海寒武纪与保荐机构中信证券、中国建设银行股份有限公司上海张江分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

公司于2024年9月30日召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的议案》，同意将IPO节余资金用于“稳定工艺平台芯片项目”的31,548.78万元永久补充公司流动资金（实际金额以资金转出当日该募投项目专户的剩余金额为准）。该议案已于2024年11月1日经公司2024年第二次临时股东大会审议通过。

截至2025年12月31日，募集资金在各银行账户的存放情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元 币种：人民币

■

注：中国建设银行股份有限公司北京中南路支行为中国建设银行股份有限公司北京中关村分行下辖网点。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

1、募集资金投资项目资金使用情况对照表

2022年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

2025年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件2。

首次公开发行股票节余募集资金用于特定项目使用情况对照表详见本报告附件3。

2、募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

3、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公司2022年度向特定对象发行股票募集资金投资项目均无法单独核算产生的经济效益，说明如下：“先进工艺平台芯片项目”项目内容包括基于先进工艺平台研发高能效的智能芯片，并研发相应配套的基础系统软件；“稳定工艺平台芯片项目”内容包括建设稳定集成电路工艺制程下的芯片设计平台，开展不同算力档位的高集成度智能SoC芯片研发，并研发配套的基础系统软件；“面向新兴应用场景的通用智能处理器技术研发项目”内容包括研发面向新兴场景的智能指令集、处理器微体系结构、处理器功能和性能模拟器、软件工具链等。以上项目均为研发性质，旨在加强公司研发投入，持续迭代核心技术，加速推动智能芯片升级，提高芯片能效，进一步增强公司技术优势及产品竞争力，间接提高公司效益，无法单独核算。补充流动资金不直接产生经济效益，但通过本项目的实施可以满足公司业务快速发展和运营管理的需要，进一步增强公司的经营能力。

公司2025年度向特定对象发行股票募集资金投资项目均无法单独核算产生的经济效益，说明如下：面向大模型的芯片平台项目与面向大模型的软件平台项目均为研发项目，旨在加强公司研发投入，持续迭代核心技术，加速推动智能芯片升级，提高芯片能效，进一步增强公司技术优势及产品竞争力，间接提高公司效益，无法单独核算效益。补充流动资金不直接产生经济效益，但通过本项目的实施可以满足公司业务快速发展和运营管理的需要，进一步增强公司的经营能力。

（二）募投项目先期投入及置换情况

1、2022年度向特定对象发行股票情况

公司于2025年7月17日召开第二届董事会第三十四次会议、第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及全资子公司上海寒武纪及其深圳分公司作为实施主体在募投项目实施期间，根据实际情况先行使用自有资金支付募投项目所需资金（人员薪酬等），在履行内部相关审批程序后定期以募集资金等额置换，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金，保荐机构中信证券对以上事项出具了明确无异议的核查意见。具体内容详见公司于2025年7月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2025-040）。

2025年度，稳定工艺平台芯片项目需用自筹资金预先投入9,134.91万元，公司已于2025年12月13日使用募集资金置换部分以自筹资金实际支付的募投项目资金4,530.73万元；面向新兴应用场景的通用智能处理器技术研发项目需用自筹资金预先投入1,448.02万元，公司已于2025年12月13日使用募集资金置换以自筹资金实际支付的募投项目资金1,448.02万元。

2、2025年度向特定对象发行股票情况

公司于2025年10月31日召开第二届董事会第三十八次会议和第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用向特定对象发行A股股票募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用2025年度向特定对象发行A股股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金2,719.23万元和预先支付发行费用的自筹资金133.77万元，公司本次募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法规的要求，保荐机构中信证券对以上事项出具了明确无异议的核查意见。具体内容详见公司于2025年11月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用向特定对象发行A股股票募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2025-063）。

募集资金置换先期投入表

单位：万元 币种：人民币

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公司于2025年10月31日召开第二届董事会第三十八次会议和第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司、上海寒武纪、上海寒武纪深圳分公司、安徽寒武纪、西安寒武纪作为实施主体在募投项目实施期间，根据实际情况先行使用自有资金支付募投项目所需资金（人员薪酬等），在履行内部相关审批程序后定期以募集资金等额置换，保荐机构中信证券对以上事项出具了明确无异议的核查意见。具体内容详见公司于2025年11月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2025-064）。

2025年度，面向大模型的芯片平台项目需用自筹资金预先投入930.01万元，公司暂未使用募集资金进行置换。

3、首次公开发行股票节余募集资金用于特定项目情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、2022年度向特定对象发行股票情况

报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

2、2025年度向特定对象发行股票情况

公司于2025年10月31日召开第二届董事会第三十八次会议、第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及上海寒武纪使用不超过人民币10亿元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起12个月，保荐机构中信证券对以上事项出具了明确无异议的核查意见。具体内容详见公司于2025年11月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2025-065）。截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为100,000.00万元。

闲置募集资金临时补充流动资金明细表

单位：万元 币种：人民币

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3、首次公开发行股票节余募集资金用于特定项目情况

报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、2022年度向特定对象发行股票情况

为提高募集资金使用效益，公司于2024年4月26日召开了第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币17亿元的闲置募集资金进行现金管理，上述额度在2024年4月28日至2025年4月27日期间可以滚动使用。公司于2025年4月18日召开了第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币6亿元的闲置募集资金进行现金管理，上述额度在2025年4月19日至2026年4月18日期间可以滚动使用。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元 币种：人民币

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报告期内，公司对募集资金进行现金管理情况如下：

募集资金现金管理明细表

单位：万元 币种：人民币

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注：截至报告期末，该笔结构性存款尚未到期。

2、2025年度向特定对象发行股票情况

公司为提高募集资金使用效益，于2025年10月31日召开了第二届董事会第三十八次会议、第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司使用额度不超过人民币25亿元的闲置募集资金，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，进行现金管理，上述额度在2025年10月31日至2026年10月30日期间可以滚动使用。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元 币种：人民币

■

报告期内，公司对募集资金进行现金管理情况如下：

募集资金现金管理明细表

单位：万元 币种：人民币

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注：截至报告期末，该笔结构性存款尚未到期。

3、首次公开发行股票节余募集资金用于特定项目情况

报告期内，首次公开发行股票节余用于特定项目募集资金不存在用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。

（五）节余募集资金使用情况

1、2022年度向特定对象发行股票情况

不适用。

2、2025年度向特定对象发行股票情况

不适用。

3、首次公开发行股票节余募集资金用于特定项目情况

报告期内，节余募集资金使用情况详见本报告附件3：首次公开发行股票节余募集资金用于特定项目使用情况对照表。

（六）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，对募集资金进行了专户存放和专项使用，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金管理违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

经鉴证，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：

寒武纪公司编制的《关于公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕69号）的规定，如实反映了寒武纪公司募集资金2025年度实际存放、管理与使用情况。

七、保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

经核查，保荐机构中信证券认为：

公司2025年度募集资金存放、管理和使用符合《上市公司证券发行注册管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、法规要求，对募集资金进行了专户存放、管理和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

八、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况说明

公司存在两次以上融资且分别存在募集资金使用，情况详见“附件1：2022年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表”、“附件2：2025年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表”和“附件3：首次公开发行股票节余募集资金用于特定项目使用情况对照表”。

特此公告。

中科寒武纪科技股份有限公司董事会

2026年3月13日

附件1：

2022年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

单位：万元 币种：人民币

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注：2024年9月30日，公司召开了第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的议案》，同意将2022年度向特定对象发行股票募集资金中“稳定工艺平台芯片项目”的拟投入募集资金由69,973.68万元调整到44,973.68万元，调减的25,000万元将永久补充公司流动资金。该事项已经公司2024年第二次临时股东大会审议通过。详见公司分别于2024年10月1日、2024年11月2日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的公告》（公告编号：2024-045）、《2024年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-048）。