北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（证券代码：688028，证券简称：沃尔德）近日发布公告，披露了公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况。公告显示，公司近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情形，但在2024年曾因募集资金使用违规收到上海证券交易所的口头警示。

公告称，公司自上市以来严格遵守相关法律法规及《公司章程》要求，不断完善公司治理结构与内部控制制度。鉴于公司拟以简易程序向特定对象发行股票，特对最近五年相关情况进行自查。

自查结果显示，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。在监管措施方面，2024年5月21日，上海证券交易所因公司使用闲置募集资金购买的大额存单期限超出前期董事会决议有效期，违反了《上市公司监管指引第二号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第八条，以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第1.4条、第5.1.2条、第9.3.3条等规定，对公司及公司时任财务总监予以口头警示。

对于上述口头警示关注的问题，公司及相关人员高度重视，已认真吸取教训并完成整改。除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况。

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