上交所发行承销违规行为监管公布完善违规量罚认定情形_资讯

上交所发行承销违规行为监管公布完善违规量罚认定情形

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2026-02-06 18:29:18

观点网讯：2月6日，为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》有关要求，进一步完善发行承销违规行为监管标准，持续提升发行承销监管工作的规范性和透明度，结合监管实践，上海证券交易所（以下简称本所）修订形成了《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第2号——发行承销违规行为监管（2026年修订）》，现予以发布，并自发布之日起施行。

此外，上交所于2023年9月28日发布的《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第2号——发行承销违规行为监管（试行）》（上证发〔2023〕152号）同时废止。

一是完善监管原则和整改要求，明确“分类处置、精准监管、科学问责”的自律管理原则及自查整改要求；二是完善违规量罚认定情形，细化情节轻重标准，补充从重、从轻减轻免予处理情形；三是完善发行承销环节具体违规情形，细化券商研报违规情形及中介机构收费违规主体覆盖。

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