2026年1月19日，四川证监局发布行政监管措施决定书，中诚新川（成都）股权投资基金管理有限公司（以下简称“中诚新川基金”）因在私募投资基金业务开展过程中存在多项违规行为，被采取出具警示函的行政监管措施，并被记入证券期货市场诚信档案。

四大违规行为曝光

四川证监局在核查中发现，中诚新川基金存在以下四方面违规情形：

一是未严格履行投资者适当性管理义务，该行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第六条的规定。

二是未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息，此行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。

三是将投资管理职责委托他人行使，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条第一款的规定。

四是合规风控负责人缺位，该情形违反了《私募投资基金监督管理条例》第二十六条第一款的规定。

监管措施与整改要求

依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条以及《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款的规定，四川证监局决定对中诚新川基金采取出具警示函的行政监管措施。

同时，四川证监局要求中诚新川基金认真履行私募基金管理人职责，对存在的问题进行整改，并在收到本决定书之日起30日内向该局提交书面整改报告。

权利救济途径

公告显示，中诚新川基金如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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