2026年1月4日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布公告称，上海世联行股权投资管理有限公司（统一社会信用代码：913100003507061260）在开展私募基金业务过程中存在违规行为，因此对其采取出具警示函的监督管理措施。

违规事实明确：未妥善保存投资者适当性资料

公告指出，经查，上海世联行股权投资管理有限公司存在未妥善保存投资者适当性相关资料的事实。这一行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令105号）第二十六条的相关规定。

监管措施：出具警示函

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，上海证监局决定对上海世联行股权投资管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施。

公司权利：可申请复议或提起诉讼

公告同时明确，上海世联行股权投资管理有限公司如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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