2026年1月20日，国泰海通证券股份有限公司（曾用名：国泰君安证券股份有限公司，以下简称“国泰海通证券”）发布公告称，因部分激励对象存在涉嫌违法犯罪或绩效考核未达标情况，公司拟回购注销8.17万股A股限制性股票，回购价格为5.76元/股，涉及资金总额47.07万元。

回购注销背景及原因

公告显示，在2024年9月29日至2025年9月28日期间，国泰海通证券A股限制性股票激励计划50名预留授予激励对象中，有3名激励对象不符合激励条件，具体包括1人涉嫌违法犯罪、2人绩效考核未完全达标。根据公司《A股限制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”）相关规定，公司拟对上述人员已获授但尚未解除限售的限制性股票予以回购注销。

具体来看，2名绩效考核未达标的激励对象所在单位（部门）绩效考核等级为合格，绩效得分为90%，未达到全部解除限售条件，当期解除限售比例折算为90%，因此需回购注销对应未解除限售部分的1.0036万股；1名涉嫌违法犯罪的激励对象，其已获授但尚未解除限售的7.1676万股限制性股票按规定由公司回购注销。上述合计回购注销8.1712万股。

回购数量与价格

本次回购注销的限制性股票数量为81,712股（即8.1712万股），回购价格确定为5.76元/股。据公告，该回购价格是在激励计划预留授予价格7.95元/股基础上，结合公司2021年至2025年期间实施的多次现金分红调整后确定的。具体调整过程为：自预留授予股票完成登记后，公司分别于2022年7月15日（每10股派息6.8元）、2023年6月29日（每10股派息5.3元）、2024年6月28日（每10股派息4.0元）、2024年10月21日（每10股派息1.5元）、2025年7月28日（每10股派息2.8元）、2025年10月28日（每10股派息1.5元）实施权益分派，累计每股派息额为2.19元，因此调整后的回购价格为7.95元/股-2.19元/股=5.76元/股。

资金来源及对公司影响

本次回购注销的资金总额为470,661.12元（即47.07万元），资金来源为公司自有资金。公告指出，本次回购注销不会对公司经营业绩和财务状况产生重大影响，也不会导致公司控股股东发生变化，公司股权分布仍符合上海证券交易所及香港联合交易所有限公司上市规则的相关规定。

股本结构变动情况

根据公告，本次回购注销前，公司A股限制性股票合计299.861万股。本次回购注销8.1712万股后，同时有291.6898万股有限售条件股份解除限售为无限售条件流通股份，公司激励计划项下剩余的A股限制性股票将变更为0股。

截至2025年12月31日，公司总股本为176.28925829亿股，本次回购注销后总股本将减少至176.28844117亿股，具体股本结构变动如下：

后续安排及审议情况

国泰海通证券第七届董事会第十次会议（临时会议）已于2026年1月20日审议通过了《关于回购注销部分A股限制性股票的议案》。公司董事会薪酬考核与提名委员会认为，本次回购注销符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》等规定，不存在损害公司及股东合法利益的情形。公司法律顾问北京市海问律师事务所亦出具法律意见书，认为本次回购注销已取得现阶段必要的批准和授权，回购原因、数量及价格符合相关规定。

公告同时指出，本次回购注销尚需履行公司股东会批准程序，后续公司将按照相关规定办理回购注销手续及信息披露义务，并相应调整注册资本及修订公司章程。

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