【市场资讯】2025年12月29日，中国证监会北京监管局发布行政监管措施公告，中信期货有限公司北京市东城分公司（以下简称“中信期货东城分公司”）因人员管理不到位及内部控制制度执行不力，被采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

违规事实明确：人员管理与内控执行双缺失

公告显示，北京证监局在核查中发现，中信期货东城分公司（统一社会信用代码：91110101MA01RKMN89）存在“对人员管理不到位，未能有效执行公司内部控制制度”的违规事实。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条关于期货公司应当建立健全内部控制制度并有效执行的规定。

监管出手：警示函+诚信档案 要求30日内整改

依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条，北京证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。监管部门同时要求，中信期货东城分公司需严格落实法律法规要求，进一步提高合规管理水平，并自收到决定书之日起30日内向北京证监局提交书面整改情况报告。

公告同时明确了权利救济途径：如对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

此次监管处罚再次凸显了金融监管部门对期货公司内控管理及人员合规的严格要求，期货经营机构需进一步强化合规意识，防范业务风险。

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