2025年12月16日，浙江证监局发布公告称，国海良时期货有限公司（以下简称“国海良时期货”，统一社会信用代码：91330000100023234F）因自有资金投资超出规定范围，被采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

违规事实与问题根源

浙江证监局在公告中指出，经查实，国海良时期货存在自有资金投资超出规定的投资标的范围的违规行为。这一行为反映出公司内部控制不健全，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十五条、第五十六条的规定。

《期货公司监督管理办法》第五十五条、第五十六条主要对期货公司自有资金的投资范围、投资比例及风险管理等方面作出明确规定，旨在规范期货公司资金运作，防范金融风险。国海良时期货此次违规，暴露出其在自有资金投资决策、合规审查及内部控制等环节存在明显漏洞。

监管措施与整改要求

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，浙江证监局决定对国海良时期货采取责令改正的监督管理措施。公告要求，公司需严格对照相关法律法规，采取切实有效的整改措施加强自有资金投资管理，并在收到本决定书之日起30日内向浙江证监局提交书面整改报告。

此外，浙江证监局明确，若国海良时期货对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

行业警示意义

此次国海良时期货因自有资金投资违规被处罚，再次凸显了金融监管部门对期货公司合规经营及内部控制的严格要求。业内人士表示，期货公司作为金融市场重要参与者，其自有资金管理不仅关系到公司自身稳健运营，更直接影响金融市场秩序。未来，随着监管趋严，期货公司需进一步强化合规意识，完善内部控制体系，严格按照监管规定规范资金运作，避免因违规行为受到处罚，损害公司声誉及市场竞争力。

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