商业汇票贸易背景审核不严！建设银行锦州北京路支行被罚30万元 2名员工被给予纪律处分_资讯

创始人

2025-12-23 16:49:31

12月23日金融一线消息，据锦州金融监管分局行政处罚信息公开表显示，中国建设银行股份有限公司锦州北京路支行因商业汇票贸易背景审核不严被责令改正，处以罚款30万元；责令对未按规定严格审查商业汇票贸易背景，负有直接责任的客户经理吴谦和公司业务部副总经理宋欣给予纪律处分。

同时，邱志伟（时任中国建设银行股份有限公司锦州分行公司业务部总经理）因对商业汇票贸易背景审核不严负领导责任，被警告。

以下为罚单详细信息：

序号

当事人名称

行政处罚决定书文号

主要违法违规行为

行政处罚内容

作出决定机关

中国建设银行股份有限公司锦州北京路支行

锦金监罚决字〔2025〕11号

商业汇票贸易背景审核不严。

责令改正，处以罚款30万元；责令对未按规定严格审查商业汇票贸易背景，负有直接责任的客户经理吴谦和公司业务部副总经理宋欣给予纪律处分。

锦州金融监管分局

邱志伟（时任中国建设银行股份有限公司锦州分行公司业务部总经理）

锦金监罚决字〔2025〕12号

对商业汇票贸易背景审核不严负领导责任。

警告

锦州金融监管分局