2025年12月10日，江西证监局发布行政监管措施决定书，对江西清控荷塘投资管理有限公司（以下简称“江西清控荷塘投资”）采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。此次监管出手，直指该公司在私募基金管理业务中存在的多项违规行为。

多项违规行为曝光：涉及投资者适当性、信息管理等核心环节

根据江西证监局披露的信息，江西清控荷塘投资在运营过程中存在三大违规问题：

一是向非合格投资者募集资金。作为私募基金管理人，向合格投资者募集是底线要求，非合格投资者往往风险承受能力与产品不匹配，此举可能导致投资者权益受损。

二是未妥善保管投资者风险评估结果确认书。风险评估文件是证明投资者适当性匹配的重要依据，保管不善可能导致无法追溯投资者风险承受能力评估过程，违反投资者适当性管理的核心要求。

三是未及时填报并更新从业人员有关信息。从业人员信息的及时更新是监管部门掌握机构人员资质、确保业务合规开展的基础，信息滞后可能影响监管效能。

违反多项监管规定 证监局依法采取警示函措施

江西证监局指出，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）的多项条款：

• 向非合格投资者募集资金，违反第十一条第一款关于“私募基金应当向合格投资者募集”的规定；
• 未妥善保管投资者风险评估结果确认书，违反第十二条第一款“私募基金管理人应当对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件”及后续档案保管要求；
• 未及时填报并更新从业人员信息，违反第二十五条第一款“私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息”及第二十六条关于信息报送真实性、准确性、完整性、及时性的要求。

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，江西证监局决定对江西清控荷塘投资采取出具警示函的行政监管措施，这一措施旨在督促公司正视合规漏洞，强化内部管理。

监管要求限期整改 强调合规与投资者权益保护

针对此次违规，江西证监局明确要求江西清控荷塘投资切实履行私募基金管理人的义务和责任，相关从业人员需加强法律法规及行业自律规则学习，提升合规守法意识，恪守职业道德，维护投资者合法权益。

公司需在收到决定书之日起30日内向江西证监局提交书面报告，说明整改情况，监管部门将视情况组织检查验收。此外，公告还明确了救济途径：如对该监管措施不服，公司可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，警示函措施不停止执行。

此次监管处罚再次释放出监管部门对私募基金行业合规运营的严格要求，尤其是在投资者适当性管理、信息报送等关键环节，机构需进一步强化内控，避免触碰合规红线。

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