2025年12月10日，黑龙江证监局发布行政监管措施公告，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（下称“容维证券数据程序化”）因在员工直播账号使用及直播人员资质管理方面存在不规范问题，被采取出具警示函的行政监管措施。监管部门同时要求公司在三个月内完成整改并提交书面报告，后续将进行验收。

违规事实：直播账号与人员资质管理存漏洞

公告显示，黑龙江证监局在监管检查中发现，容维证券数据程序化在员工直播账号使用和直播人员资质管理方面存在不规范问题。具体来看，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条，以及《证券投资顾问业务暂行规定》（下称《暂行规定》）第三条、第七条、第九条的规定。

据了解，《证券投资顾问业务暂行规定》第三条明确要求证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；第七条、第九条则对证券投资顾问的资质条件、执业注册等方面作出具体要求，旨在规范从业人员行为，保障服务合规性。

监管出手：依据《暂行规定》出具警示函

针对上述违规行为，黑龙江证监局依据《暂行规定》第三十二条，决定对容维证券数据程序化采取出具警示函的行政监管措施。警示函作为证券监管体系中的常见措施，主要起到提醒机构重视合规风险、及时纠正问题的作用，体现了监管部门对证券服务机构日常运营规范性的严格要求。

整改要求：三个月内完成整改并提交报告

公告明确，容维证券数据程序化需在收到该行政监管措施决定书之日起三个月内完成整改工作，并向黑龙江证监局提交书面整改报告，监管部门将按照相关要求对整改情况进行验收。这意味着公司需在限期内针对直播账号使用不规范、人员资质管理不到位等问题进行全面排查与纠正，堵塞合规漏洞，确保业务运营符合监管规定。

此外，公告指出，若容维证券数据程序化对该监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

近年来，随着线上信息传播的普及，证券机构通过直播等形式开展投资者教育或业务推广的情况日益增多，直播账号管理、从业人员资质等合规环节的重要性愈发凸显。此次监管部门对容维证券数据程序化的警示，也为行业敲响警钟，提示相关机构需加强内部合规管理，严格落实从业人员资质审核与业务行为规范，避免因细节疏漏触碰监管红线。

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