因开展证券投资顾问业务存多项违规行为，万隆证券被监管责令改正_资讯

因开展证券投资顾问业务存多项违规行为，万隆证券被监管责令改正

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2025-12-09 20:06:19

（来源：北京商报）

北京商报讯（记者李海媛）12月9日，广东证监局发文称，经查，广州市万隆证券咨询顾问有限公司（以下简称“万隆证券”）在开展证券投资顾问业务过程中存在未定期开展适当性自查工作，投资者适当性管理执行不到位；合规系统建设不完善；部分营销话术存在虚假、夸大或误导性内容；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议；向未与公司签订证券投资顾问服务协议的人员提供投资建议；部分投资建议缺少合理依据、未充分提示风险等违规行为。

广东证监局表示，决定对万隆证券采取责令改正的监管措施，同时要求其应高度重视，采取切实有效措施对存在的问题进行整改，并提交书面整改报告。

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