万隆证券因多项违规行为被责令改正涉无证执业、误导营销、系统不完善等_资讯

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2025-12-09 18:56:49

12月9日，根据中国证券监督管理委员会广东监管局发布的行政监管措施决定书〔2025〕145号，广州市万隆证券咨询顾问有限公司收到了责令改正的监管措施。

该公司在开展证券投资顾问业务过程中存在多项违规行为，包括未定期开展适当性自查工作、投资者适当性管理执行不到位、合规系统建设不完善、部分营销话术存在虚假或误导性内容，以及部分员工未在中国证券业协会注册登记却向客户提供投资建议。

此外，该公司还存在向未与公司签订证券投资顾问服务协议的人员提供投资建议，以及部分投资建议缺少合理依据、未充分提示风险的情况。

上述行为违反了相关规定。广州市万隆证券咨询顾问有限公司需在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，并对存在的问题进行整改。