8月4日,国家金融监督管理总局浙江监管局发布行政处罚信息显示,上海银行股份有限公司(以下简称“上海银行”)杭州分行及相关责任人因多项违法违规,被罚380万元。
对此,上海银行回应称,本次处罚问题来源于国家金融监督管理总局浙江监管局2023年对本行杭州分行开展的现场检查,处罚问题发生在2019年至2023年期间。
值得注意的是,此前上海银行才接到了千万元罚单!
8月1日,中国人民银行发布了罚单,剑指上海银行及其相关责任人。罚单显示,因涉及8项业务违规行为,上海银行被给予警告,并被没收违法所得46.95195万元、罚款2874.8万元,罚没合计超2900万元。
具体来看,上海银行所涉违法行为包括:违反账户管理规定;违反清算管理规定;违反反假货币业务管理规定;占压财政存款或者资金;违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
同时,中国人民银行还对上海银行15名涉事责任人给予连带处罚。
上海银行对此回应称,本次处罚问题来源于中国人民银行2021年对本行开展的综合执法检查,处罚问题发生在2020年至2021年期间。
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