（来源：董秘俱乐部）

导读

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董事会秘书任前培训（曾用命董秘资格证）旨在提高董事会秘书任职前的规范化运作能力和职业化水平。

沪深两所对董秘任前培训的要求各有不同，上交所中主板和科创板的董秘资格证不能相通，而深交所中主板、创业板证书能够通用。

以深交所为例，想要参加董事会秘书任前培训的上市公司或拟上市公司的拟任董事会秘书和拟任证券事务代表可以参考以下几点内容。

01 法定信息披露媒体

拟参加上市公司董事会秘书任前培训的需要满足的条件：

1、尚未取得深市上市公司董事会秘书资格证书或上市公司董事会秘书培训证明；

2、由深市上市公司出具“上市公司董事会推荐培训函；

3、在出具推荐培训函的深市上市公司任职且拟任该公司董事会秘书或证券事务代表。

每家深市上市公司在一个自然年度内推荐参加董事会秘书任前培训的人数不得超过5人（线上及线下形式合并计算）。

参加拟上市公司董事会秘书任前培训的拟任董事会秘书或拟任证券事务代表所任职的企业有以下几点要求：

第一类：已在当地证监局辅导备案或已向深交所提交IPO申报材料的拟上市企业

第二类：已完成股份制改制或已与主办券商签订上市辅导协议的拟上市企业

第三类：国家级专精特新“小巨人”企业或制造业单项冠军企业

第四类：各省级金融局认定的重点拟上市后备企业

培训对象须获得公司董事会推荐。每家拟上市企业在一个自然年度内推荐参加董事会秘书任前培训的人数不得超过2人（线上线下合计统计）。

拟上市公司第一类企业的报名人员需参加线上考试，而第二类、第三类、第四类企业的报名人员原则上只能参加线下培训。

02 线上报名流程

1、拿到盖有董事会章的上市公司或拟上市公司董事会推荐函；

2、登录注册深交所中小企业之家（报名人员需要使用后缀为上市公司域名的公司邮箱注册账号），点开《关于开展上市公司董事会秘书任前培训的通知》，内有报名链接，点击报名。

3、填写个人资料（注意填写的地址，后续证书会自动邮寄到该地址），上传董事会推荐函，交易所审核通过后（交易所会在3个工作日内完成审核），会通过短信和邮件发送课程和题库链接。

4、报名成功后，登录深交所创新成长学院，学员需要在六个月内完成全部必修课及至少60学分的选修课学习（实际学习时长约34小时）。全部课程共有7门必修课和58门选修课。

学员在观看必修课和选修课程之前，先看学前须知【上市公司董事会秘书任前培训（线上）】。

必修课程

公司法体系概述与规则导读；新证券法重要制度解读；内幕交易防控；董秘的角色定位及日常工作介绍；董事会秘书的权利义务与责任；信息披露与股票上市规则；上市公司规范运作解析。

无论是必修课还是选修课，课程在观看过程中不能退出界面、快进或倍速观看，每次课程后有随堂小测，随堂小测需要全部满分才能修满该课程的学分。

5、完成全部必修课以及选修课修满60学分后就可以申请结业啦，申请结业后的五个工作日内可以收到申请结业成功的短信和邮件提醒，然后就可以预约考试啦，预约考试需要再次登录中小企业之家，首页下方点击董秘测试报名。

线下考试在每个月20号、30号开放报名，20号开放下个月的上旬报名，30号开放下个月的下旬报名，考点设置在7个城市：北京、杭州、广州、成都、重庆、深圳、苏州。预约考试前可以多刷几遍深交所创新成长学院里的题库。

考试类型为单选、多选、判断；

题库分为《证券法》、《公司法》，《深主板股票上市规则》、《创业板股票上市规则》、《深主板规范运作指引》、《创业板规范运作指引》六大模块，最后再刷《深交所董秘任前知识水平模拟测试》。

6、申请考试时，可以自己选择考试的城市和考试的时间，报名成功后，如果想退报名的要考虑清楚，一旦退报名后，之后要重新拿推荐函走一遍报名听课流程。

接下来就是去参加考试了，进入考场前需上交董事会推荐函原件，个人身份证复印件，参加考试需自备电脑，自备鼠标，自备网络，可以使用无线上网卡，也可以用手机热点为笔记本电脑联网，考试前需确保流量充足。

另外测试前需要关掉电脑所有软件的弹窗，包括杀毒软件、浏览器广告、企业单位内外网控制软件、电脑系统升级提示等。测试时出现弹窗的，可能会自动认定为切屏，超过规定次数的会被认做作弊，考试无效。

正式开始测试时，会有工作人员公布测试密码，输入测试密码后，测试开始。需要手了机连接热点的，测试时手机设置为静音模式，手机屏幕朝下放在桌面前方。测试的页面就是平时做模拟测试的地方，考试时输入测试密码就可以进入考试页面了，考试完成后，举手示意交卷，当即可以看到自己的考试成绩。

考试结束后，十个工作日内可以收到交易所寄过来的纸质证书，一般情况下交易所会直接邮寄到报名人员一开始填写的个人资料里的地址。考试学员也可以在深交所官网—董秘信息库查到自己的信息。（具体细节以交易所最新的培训信息为准）。

03 考察范围

董事会秘书任前资格考试考察的内容主要就是《公司法》、《证券法》、《主板股票上市规则》、《创业板股票上市规则》、《主板规范运作指引》、《创业板规范运作指引》。上市公司的拟任董事会秘书和拟任证券事务代表们也可以在报名前多看几遍以上法律法规。

法律法规内容多且细，备考人员可以边看边思考，例如：注册制下审核工作的主要职责包括哪些？不包括哪些？

是判断发行人是否符合发行条件？判断发行人是否符合信息披露要求？督促发行人完善信息披露内容？还是判断发行人的价值？

发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的，处以多少元的罚款？

是五十万元以上一千万元以下？五十万元以上五百万元以下？十万元以上一千万元以下？还是十万元以上五百万元以下？

04 线下参加考试

选择线下考试的点击交易所线下预报名系统。

注册中小企业之家的账号，根据通知里的连接进行报名，交易所会在5个工作日内完成报名审核，通过审核后的人员进入预报名库，按照排队顺序或排队规则邀请学员参加线下培训，确认不参加或确认因故请假的排队顺序依然保留。

培训期间交易所安排现场测试，测试成绩会在培训证明中记载显示。

培训中心会在十个工作日内完成审核学员的推荐函等资料，审核通过的且测试无违纪的学员，将会收到董事会秘书培训证明，邮寄地址是注册中小企业之家账号时填写的地址。