上海银行回应罚单：已全部整改完毕将持续加强合规管理和内控建设_资讯

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2025-08-01 20:27:44

来源：上海证券报·中国证券网

上证报中国证券网讯（记者陈佳怡）8月1日，中国人民银行披露的行政处罚信息显示，上海银行因多项违法行为被给予警告，并没收违法所得46.95195万元，罚款2874.8万元。

具体来看，上海银行所涉违法行为包括：违反账户管理规定；违反清算管理规定；违反反假货币业务管理规定；占压财政存款或者资金；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

对此，上海银行回应称，本次处罚问题来源于中国人民银行2021年对该行开展的综合执法检查，处罚问题发生在2020年至2021年期间。上海银行对此高度重视，通过健全制度体系、优化管理流程、完善管理机制等措施积极整改，所涉及的问题均已按照监管要求全部整改完毕。

上海银行强调，将持续加强合规管理和内控建设，依法稳健经营，推动业务可持续发展。