正裕工业（603089）近日发布公告，鉴于公司拟申请向特定对象发行A股股票，根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况予以公告。公告显示，公司近五年无被证券监管部门和交易所处罚情况，但存在被采取监管措施的情形。

口头警示

2021年5月7日，公司收到上海证券交易所对公司及相关人员的口头警示通报。2021年1月28日，公司披露2020年度业绩预告，预计扣非后归母净利润为1008万元到2496万元。然而，4月23日披露的年报显示，2020年度实际扣非后归母净利润为434万元，较业绩预告预计数减盈57%-83%，业绩预告金额与实际差异超过50%，构成业绩预告不准确的违规行为。时任董事长郑念辉、总经理刘勇、董事会秘书陈灵辉、财务负责人王筠、独立董事兼董事会审计委员会召集人周岳江作为相关责任人，未能勤勉尽责。考虑到公司仅扣非后净利润存在一定偏差，上交所予以口头警告。

整改措施方面，公司收到口头警示后高度重视，组织相关部门和人员加强《股票上市规则》和信息披露有关业务的学习，进一步增强内部规范管理。截至公告日，未再发生类似情形。

对时任副总经理李振辉的警示函及监管关注决定

2020年8月31日，浙江证监局对李振辉采取出具警示函措施。在其担任公司高级管理人员期间，配偶胡玉叶于2020年3月1日至4月28日通过名下证券账户以集中竞价方式，累计买入公司股票106,300股，累计卖出公司股票109,200股，构成短线交易。

2020年11月17日，上海证券交易所上市公司监管一部对李振辉予以监管关注。经查明，李振辉配偶胡玉叶于2020年3月2日至4月30日期间，频繁买卖公司股票合计19笔，其中买入10笔，合计买入股份106,300股、金额1,236,588元；卖出9笔，合计卖出股份109,200股、金额1,328,344元，短线交易所得收益23,347元已上缴公司。

公司收到监管关注决定后高度重视，李振辉充分认识到问题严重性，本次短线交易所得收益已上缴公司，并于2020年5月25日辞去副总经理职务。公司董事会已通知相关人员加强法律法规学习，杜绝此类事项再次发生。

除上述情况外，最近五年内公司不存在其他被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况。

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