记者近日获悉，中国证券业协会（以下简称“中证协”）研究制订了《中国证券业协会关于加强自律管理 推动证券业高质量发展的实施意见》（以下简称《意见》），明确中证协今后一段时期职能定位、工作重点和主要任务。《意见》主要内容包括完善自律管理体系、加强保荐承销业务自律管理、引导督促服务功能发挥等7个方面，共计28条措施。

《意见》明确，建立健全与证券行业高质量发展相适应的自律管理体系，强化科技赋能，创新服务手段，不断增强自律管理和服务工作的科学性、实效性，畅通传导机制，引导证券公司更好服务国家战略，强化行业合规风控管理，促进行业功能发挥，加强协会自身建设，推动形成“功能发挥更有效、经营理念更稳健、发展模式更集约、公司治理更健全、合规风控更自觉”的良好行业发展生态。

服务证券业高质量发展

为深入贯彻党中央、国务院决策部署，落实新“国九条”及资本市场“1+N”政策体系要求，贯彻落实中国证监会关于进一步全面深化资本市场改革的有关要求，完善协会自律管理，服务证券业高质量发展，中证协研究制定《实施意见》。

证券公司是投融资的桥梁，是资本市场重要的枢纽机构，在提升直接融资比重、支撑实体经济发展、促进新质生产力发展、服务中国式现代化方面发挥着重要的功能作用。中证协作为证券行业的自律组织，在服务行业、服务监管方面具有特别的优势，应推动证券业高质量发展。

为更好推动“1+N”系列政策在证券业自律管理领域有效落实落地，中证协认为有必要加强顶层设计和统筹考虑，进一步提升自律管理与服务的工作质效。

7大方面28条措施

此次发布的《实施意见》从七个方面共设置了28条措施，包括完善自律管理体系，加强保荐承销业务自律管理，引导督促服务功能发挥，加强合规风控体系建设，加强舆论引导和预期管理，弘扬中国特色金融文化以及加强协会自身建设。

在强化自律管理功能方面，《实施意见》指出，通过完善证券行业自律管理的组织体系、制度体系和实施体系，更好发挥协会自律管理的协同和补位作用。主要包括完善协会内部架构和会员管理、完善与行政及其他自律组织分工协作机制；加强自律管理制度建设，突出自律规则的前瞻性、预防性和可操作性；强化自律检查力度，完善自律惩戒管理约束机制；优化证券公司评估评价机制，更好发挥行业发展“指挥棒”作用。

在加强保荐承销业务自律管理方面，《实施意见》明确，通过督促证券公司提升保荐、承销、定价能力，优化网下投资者管理，推动形成买卖双方充分博弈、优胜劣汰的市场化约束机制。主要包括进一步细化完善发行承销自律规则，提升承销商发行定价能力，规范保荐承销收费行为，压实保荐承销责任；加强网下投资者自律管理，优化网下投资者结构和数量，发挥分类名单、“白名单”等机制作用，更好发挥长期资金在新股定价中的作用。

督促券商将功能性放在首位

《实施意见》在“引导督促服务功能发挥”这一方面着墨颇多，针对性地提出了9条具体措施。该部分内容旨在督促券商将功能性放在首位，提供高质量的金融产品和金融服务，服务新质生产力发展，做好金融“五篇大文章”，加快培育具有国际竞争力的一流投资银行和投资机构。

主要包括：一是做好规划、引导和动态跟踪，建立健全长效工作机制，分层分类推进一流投行和投资机构建设。二是引导激励证券公司更好支持新质生产力发展，引导证券公司将做好金融“五篇大文章”纳入经营发展长期战略，探索构建科学合理的激励约束机制。三是引导提升投行综合金融服务能力，加大对并购重组财务顾问业务的投入，健全投行内控体系，加强中介机构职责边界和“过罚相当”的责任认定问题研究。四是持续推动发展债券业务。五是加快发展财富管理业务。六是推进场外市场建设。七是推动证券业国际化。八是强化投资者权益保护。九是完善从业人员管理和考试培训工作。

加强合规建设

弘扬中国特色金融文化

《实施意见》还提出，加强合规风控体系建设，健全风险防范应对机制。主要包括：推进证券公司合规风控体系建设，加强全面风险管理；强化债券、衍生品、程序化交易、融资融券和另类投资等重点业务风险监测监控；加强场外业务交易报告库建设，加强风险监测，提升场外业务透明度，强化场外市场风险预警功能；持续提升行业网络和信息安全水平，推进行业机构数字化转型。

对于加强舆论引导和预期管理、督促行业提升声誉风险管理水平，《实施意见》提出，引导行业积极发声，增强正面宣传的针对性和有效性，解读好宏观经济、产业政策、金融和资本市场政策；督促证券公司严格落实声誉风险管理指引，压实声誉和舆情管理责任，树立行业良好形象。

《实施意见》要求，弘扬中国特色金融文化，提升行业社会声誉。主要包括：推动行业文化建设走深走实，优化行业发展生态；督促证券公司落实稳健薪酬要求，加强诚信和廉洁从业管理；引导证券公司积极履行社会责任，塑造良好社会形象。

此外，《实施意见》还对协会自身建设进行了规定。