强化内部管控措施提升合规履职能力_资讯

强化内部管控措施提升合规履职能力

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2025-07-09 20:06:45

转自：新华财经

为持续深化内部控制管理工作，有效提升分行整体内控合规水平，持续防控案件风险，增强分行全体员工合规意识，近日，进出口新疆分行邀请总行内控合规部现场开展2025年度内控合规专题培训。

据悉，本次内控合规专题培训分为提升内控合规管理、案件防控、反洗钱管理三个主题。此次培训，对《金融机构合规管理办法》进行概况解读，提示金融机构合规要求的主要变化。同时，对标该行现行合规管理制度、机制及实践情况进行分析，并给出了提升合规管理的建议和要求。围绕2025年案防要点工作，该行结合新形势下分行如何做好案件防控工作进行讲解，确保打牢分行高质量发展的内控合规根基。在反洗钱工作培训方面，该行从反洗钱国际形势入手，对分行后续客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易提出要求，并对清单检测全流程管控措施进行详细讲解。

据介绍，本次培训对促进全员合规意识、加强制度执行力、增强员工履职能力起到了积极效果。

下一步，该行将结合实际，在内控合规管理方面落实好“下实功，出实招，求实效”的“三实”工作，改进经营管理、提升治理能力，对外主动争取监管理解、向银行同业学习先进经验，强化内部管控措施，推动行内控管理工作取得新成效。（焦枰）

编辑：穆皓

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