近日，福建证监局公布了对福建紫天传媒科技股份有限公司（以下简称“紫天科技”）董事、总经理李琳的行政处罚决定。李琳，女，1978 年 4 月出生，自 2024 年 1 月起担任紫天科技董事、总经理。

2024 年 4 月 1 日，福建证监局对紫天科技启动现场检查。由于公司披露的注册地址和办公地址均无人办公，工作人员于 2024 年 5 月 13 日至紫天科技孙公司宁波麦粒网络科技有限公司办公地点开展检查，并要求紫天科技于 2024 年 5 月 17 日前报送 2021 年至 2023 年财务报告、财务明细账等文件资料，公司相关人员签收了执法文书。

然而，紫天科技未按要求报送资料并配合检查。证监局又多次发文要求紫天科技报送资料，还要求公司董事长、总经理等相关人员配合检查，但紫天科技及董事长宋庆等 4 人均未配合，至听证时仍未提供完整财务账证资料。

在此期间，证监局工作人员多次通知总经理李琳配合检查工作，李琳知悉检查要求，却以拒接电话、拒回短信等方式躲避、规避送达执法文书，不组织公司按要求报送资料，拒不配合检查。

李琳在听证过程中提出申辩理由，称受亲戚 LIXIANG（李想）欺骗才实施拒接等行为，无回避调查故意；对公司无实际管理权限，无法组织履行义务；无法提供案涉文件资料，未实施阻碍调查行为；未能配合检查是因照顾子女；任职未领薪酬，处罚过重；2025 年 2 月 14 日签收告知书后积极配合调查。

经复核，福建证监局认为李琳存在消极对待、抵触检查的主观过错，其无实际管理权、未领薪酬等不属于免责事由，但采纳了其关于违法行为性质、情节相对较轻和如实陈述且积极配合查处的理由。

根据相关规定，福建证监局决定对李琳责令改正，处以四十万元罚款，并对其采取五年证券市场禁入措施。在禁入期间内，李琳不得在相关机构从事证券业务、服务业务或担任董监高职务。当事人应自收到处罚决定书之日起 15 日内缴纳罚款，并将付款凭证复印件备案。若对处罚决定不服，可在规定时间内申请行政复议或提起行政诉讼，复议和诉讼期间决定不停止执行。该处罚决定于 2025 年 6 月 27 日公布。

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