上海道基因内幕交易遭罚 罚没金额3765万元
创始人
2025-07-04 11:17:48
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根据中国证券监督管理委员会湖南监管局在2025年7月4日发布的行政处罚决定书〔2025〕10号，上海道基投资有限公司因内幕交易行为受到处罚。该公司在2022年4月29日披露的2021年度审计报告中包含与持续经营重大不确定性相关的信息，该信息在公开前属于内幕信息。内幕信息的形成时间不晚于2022年4月6日，且与该信息相关的证券市场价格受到了重大影响。
在内幕信息敏感期内，上海道基董事长、法定代表人陈采芹与内幕信息知情人有联系，并且公司管理的私募基金账户组累计卖出577万股，卖出金额为2350万元，避损金额达到941万元。陈采芹与内幕信息知情人存在联系，且账户组的交易行为与内幕信息高度吻合，显示出明显的异常性。尽管陈采芹在听证会上提出了与内幕信息知情人关系不密切等申辩意见，但均未被采纳。最终，陈采芹因内幕交易行为受到警告并处以60万元罚款。
根据调查，上海道基的行为违反了《证券法》的相关规定，构成内幕交易。最终，湖南证监局决定没收其违法所得941万元，并处以罚款2824万元。该公司需在收到处罚决定书后的15日内将罚没款汇交国库，并可在规定期限内申请行政复议或提起行政诉讼。
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