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A股ESG风险事件双周报

商道融绿ESG团队

2025.06.16-2025.06.29

ESG争议性事件的数量和性质，直接反映上市公司的ESG风险情况。商道融绿采用AI结合专家意见的技术方式，实时监控A股上市公司的ESG风险信息，对风险事件进行研究归类，定期发布综述分析，为市场和投资人提供决策支持。

本期盘点

高等风险等级事件

环境类风险事件：

· 6月11日，陕西煤业（601225.SH）联营企业因土地占用被罚款214万余元。

社会类风险事件：

· 6月27日，中国银行（601988.SH）旗下中银理财因多项业务违规被罚款1290万元。

融绿简评

6月27日，中国银行旗下中银理财因理财产品投资集中度、流动性不符合监管要求，信息登记管理不到位等违法违规行为，被国家金融监管总局罚款1290万元。上市公司理财子公司理财业务违规问题再次引发市场关注。

自2019年6月第一家理财公司成立以来，多家上市公司理财子公司收到大额罚单。2022年6月2日，监管部门对理财子公司首次开出罚单，光大银行、中国银行及旗下理财子公司因理财业务违规被罚款合计1490万元。2024年6月28日，国家金融监督管理总局集中公布一批相关罚单，招商银行、建设银行等5家银行理财公司因未能有效穿透识别底层资产、信息披露不规范，合计被罚2900万元，理财公司监管步入常态化。

2025年5月，国家金融监管总局就《银行保险机构资产管理产品信息披露管理办法（征求意见稿）》公开征求意见，统一监管规则、强化信息披露行为迫在眉睫。该征求意见稿的发布，向市场传递出监管趋严的信号，上市公司旗下理财子公司应积极自查，加强理财产品风险管控，充分保障投资者的知情权和选择权。

中等风险等级事件

环境类风险事件：

· 5月30日，陕西煤业（601225.SH）联营企业因未批先建被罚款32万元。

· 6月22日，陕西能源（001286.SZ）控股公司冯家塔矿业因环保设施不完善被罚50万元。

· 6月23日，华阳股份（600348.SH）子公司因水污染被罚款40万元。

· 6月24日，君正集团（601216.SH）因违规新增焦化产能被通报。

社会类风险事件：

· 6月17日，光大银行（601818.SH）沈阳分行因多项业务违规被罚229.15万元。

· 6月19日，农业银行（601288.SH）昭通分行因贷款管理不审慎等被罚款240万元。

· 6月20日，陆家嘴（600663.SH）旗下公司因多项业务违规被罚420万元。

· 6月20日，邮储银行（601658.SH）河北分行因业务违规、违反反洗钱规定被罚221万元。

· 6月27日，江苏银行（600919.SH）深圳分行因贷款管理违规被罚200万元。

治理类风险事件：

· 6月18日，宋城演艺（300144.SZ）因会计差错被深交所通报批评。

· 6月20日，工商银行（601398.SH）云南分行原行长许海涉嫌严重违纪违法被审查调查。

· 6月20日，中国人寿（601628.SH）因违反反洗钱法规被罚款752万元。

· 6月20日，中煤能源（601898.SH）部门正职级专职董事刘保宽涉嫌严重违纪违法被审查调查。

· 6月25日，华阳股份（600348.SH）控股股东华阳集团因资金占用被立案调查。

· 6月25日，五粮液（000858.SZ）党委委员、副董事长张宇因涉嫌违纪违法被审查调查。

· 6月25日，盐湖股份（000792.SZ）员工涉亲属违规承揽4亿元工程，纪检部门正在核查。

· 6月25日，中国人寿（601628.SH）多报服务实体经济数据920亿元。

· 6月26日，招商银行（600036.SH）重庆分行原行长陈磊涉受贿行贿被逮捕。

· 6月28日，中国东航（600115.SH）股东东航集团原党组书记、董事长刘绍勇因涉嫌严重违纪违法被审查调查。

ESG风险事件概述

2020年1月1日至今，融绿ESG风险雷达系统【说明1】共计识别分析中证800成份股风险事件12,515起。其中，6月16日至6月29日期间，融绿ESG风险雷达系统【说明1】共计识别分析中证800成份股风险事件97起，涉及64家上市公司，占比8.0%；共包括环境类7起、社会类57起、治理类33起；其中，中等风险等级事件19起（环境类4起、社会类5起和治理类10起），高风险等级事件2起（环境类1起、社会类1起和治理类0起）【说明2】。

ESG风险事件行业分布

从行业分布来看，采掘业及制造业本周期内共暴露风险事件39起，涉及产品、环境合规等问题；金融业及房地产业本周期内共暴露风险事件46起，主要涉及产品、商业道德等问题；服务业及其他行业本周期内共暴露风险事件12起，主要涉及商业道德、产品等问题【说明3】。

ESG争议性事件的数量和性质，直接反映上市公司的ESG风险情况。商道融绿采用AI结合专家意见的技术方式，实时监控A股上市公司的ESG风险信息，对风险事件进行研究归类，定期发布综述分析，为市场和投资人提供决策支持。

说明

1、 商道融绿自主开发的融绿ESG风险雷达系统，采用自然语言识别技术持续收集来自政府部门的监管和处罚信息，实时追踪近千家正规媒体报道，通过机器和人工结合的方法进行数据清洗，由分析师根据ESG标准对每条风险事件进行评估。

2、 商道融绿在事件的实质性基础上，综合考虑行业属性、发生频次、社会影响、公司责任和回应情况等维度来评估事件风险，将其划分为低风险、中等风险和高风险三个等级。

3、 为了方便查阅，根据不同行业的ESG实质性和敏感度，将ESG风险事件统计归集为采掘业及制造业、金融业及房地产业、服务业及其他行业。细分行业如下： 

注：本次风险事件统计时间维度为6月16日至6月29日。

（转自：商道融绿）

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