新浪财经消息随着上市公司半年报的逐步披露，其参与持股的基金公司上半年的经营状况也一一显现。其中，东吴证券半年报还披露了东吴基金今年上半年收到的监管处罚。 　　

　　东吴基金母公司东吴证券半年报显示，6月3日，上海证监局发布对吴栋基金采取行政监管措施的决定，指出东吴基金“在业务发展中未建立严格控制、高效运作的内部控制制度，未遵循基金份额持有人利益优先的原则，办理相关基金份额的认购和赎回。决定责令东吴基金进行为期6个月的整改，并在整改期间暂停受理和审查东吴基金公开募集基金产品募集申请。” 　　

　　事实上，这并不是东吴基金第一次暂停基金公募募集产品的申请。2018年6月19日，上海证监局也发布了对吴栋基金采取行政监管措施的决定。指出东吴基金存在一些违规行为：“一是在东吴阿尔法灵活配置混合基金的投资管理中，投资决策缺乏充分依据，受到其他机构的干扰，未能独立客观地履行管理人职责。二是存在员工与他人共同担任多家基金的基金经理，但并未实际履行基金经理职责或参与相关基金的投资管理。因此，他们决定责令东吴基金进行六个月的整改，整改期间，他们将暂停东吴基金产品在基金公开发行中的注册申请。” 　　

　　这个处罚其实源于东吴阿尔法和金元顺安基金下金元顺安新的经济主题，以及长安基金下长安产业的选择。这三只基金产品的长期尴尬股和持股比例接近100%相同，规模约1.42亿元，收益也接近。 　　

　　这次事件后，东吴阿尔法更换了基金经理。根据新浪基金数据，其今年区间收益率为32.31%，排名同类上半年。2018年发现三只基金同时持股时基金规模约为1.42亿元，截至2019年6月30日最新规模为8700万元。 　　

　　值得注意的是，除东吴基金外，E基金、石开基金、TEDA宏利基金、平安基金等多家基金公司均披露了上半年监管机构监管的事项。 　　

　　来源：新浪财经 　　

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