近日，江苏证监局于2025年6月20日公布了对国联民生证券股份有限公司的行政监管措施决定。

经调查，国联民生证券存在两大问题。其一，公司重大事项未向江苏证监局报告。其二，廉洁从业内部控制制度不完善，部分费用的支出未制定明确的内部决策流程和具体标准。

上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第六十三条第二款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第六条、第八条的规定。

基于此，依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条，江苏证监局决定对国联民生证券采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

国联民生证券需认真整改，并自收到决定书之日起15日内向江苏证监局报送整改报告。若公司对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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