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　　来源：券业行家

　　欠税！华源证券新设网点咋搞的？

　　隶属华源证券旗下，这家新设网点在“成立百日”之际，因欠缴个税，引起了税务部门的注意。

　　个税通报

　　一年一度的个税申报即将截止，券商人士可能忙于退款或是补款。而对券商来说，纳税大事也不能忽略。

　　这不，华源证券股份有限公司（简称：华源证券）刚设立的网点，就收到了税务催缴。

　　6月10日，国家税务总局苏州工业园区税务局第一税务所对辖区内367家单位送达2025年5月责令限改通知书。其中，华源证券股份有限公司苏州华池街证券营业部（简称：华池街营业部）赫然在列。

　　点开来看，苏园税一限改[2025]1130号显示，华池街营业部欠缴2025年4月个人所得税。申报期限已在今年5月22日截止；催缴期限为今年7月19日。如果逾期未缴，或将采取进一步措施。

　　新设网点

　　迁址武汉仅有两年多时间，但华源证券在苏州的网点的布局，已经历经十个年头。

　　2016年，当时还是九州证券的华源证券，设立苏州大道东证券营业部；2023年5月，更名为苏州孙武路营业部，同年7月升级为苏州分公司，分公司负责人也从“林敏”变更为“姚君”。

　　而华池街营业部是一家“崭新”的营业部，今年1月16日刚刚登记设立，尚未有参保人员等信息。

　　工商信息显示，高普担任华池街营业部负责人。据中证协从业人员信息，高普为本科学历，于2024年6月首次在华源证券登记执业。对照中基协信息，他早在2016年11月便在北京中植基金销售有限公司（简称：中植基金）登记执业，2024年6月14日加入华源证券。

　　从其三方销售背景来看，华源证券可能出于财富管理转型的考虑，对其委以重任。

　　遗憾的是，开设刚满“百日”，华池街营业部便因个税问题，被税务部门重点关注，责令限期改正。

　　扭亏为盈

　　同样是今年4月，华源证券披露了一期扬眉吐气的财报。

　　2024年度，营业收入9.96亿元，归母净利润1.69亿元；而在2023年，不仅归母净利润为-9.07亿元，就连营业收入也是负数。

　　从主营业务来看，经纪业务揽收2.76亿元，同比激增279.1%，主要得益于并购中植基金后财富管理转型加速。投行业务净收入1.95亿元，同比增长4.33%。报告期内完成1单IPO辅导、4单财务顾问业务；承销公司债45只（规模160.40亿元），地方政府债中标450.35亿元。资管业务净收入0.19亿元，同比增长23.95%。以利息净收入计，信用业务净收入1.66亿元，同比增26.30%。自营业务揽收3.14亿元，由负转正。

　　业绩大幅增长的同时，华源证券薪酬总额也出现了明显增长，各项税费支出接近翻番。

　　相形之下，本次的催缴税款事件，或许只是因为“疏忽”。

　　然而，以一隅而察全局，守一方而观大势。

　　官网显示，华源证券将“合规守信“写入公司核心价值观，表示“勇担社会责任，尽己所能推动国家发展和社会进步”。

　　而欠税事件，是否暴露出公司治理方面的更多隐患？相关高管是否尽到指责？

　　合规瑕疵

　　行家注意到，自易主以来，华源证券主要高管大幅洗牌。

　　2023年10月，高莎女士任副总经理、财务总监。2024年11月，邓晓峰任合规总监、首席风险官，此前她曾任职于天风证券。

　　多位高管关注之下，华源证券基层网点的合规瑕疵，与总部战略推进形成鲜明反差。

　　行家由此想到，近年来券商网点扩张与合规管理的矛盾日益凸显。一方面，新设网点是券商拓展区域市场、服务实体经济的重要抓手；另一方面，快速扩张中的人员管理、系统对接、合规培训等环节稍有不慎，便可能引发风险事件。

　　在转型财富管理、加速网点布局的当下，合规管理不仅是监管要求，更是企业可持续发展的生命线。希望华源证券将合规意识融入战略落地、业务开展的每一个环节，从而在激烈的市场竞争中行稳致远。